创业板市场投资者适当性管理暂行规定
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创业板市场投资者适当性管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
证监会公告[2009]14号
为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，我会制定了《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》，现予公布，自2009年7月15日起施行。
中国证券监督管理委员会
二〇〇九年六月三十日
创业板市场投资者适当性管理暂行规定
第一条 为保护投资者合法权益，提示创业板市场风险，引导投资者理性参与证券投资，促进创业板市场健康发展，根据《证券公司监督管理条例》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等法规和规章，制定本规定。
第二条 投资者参与创业板市场，应当熟悉创业板市场相关规定及规则，了解创业板市场风险特性，具备相应风险承受能力，并按照规定办理参与创业板市场相关手续。
第三条 深圳证券交易所应当制订创业板市场投资者适当性管理的具体实施办法。
第四条 证券公司应当建立健全创业板市场投资者适当性管理工作机制和业务流程，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好及其他相关信息，充分提示投资者审慎评估其参与创业板市场的适当性。
第五条 投资者申请开通创业板市场交易时，证券公司应当区分投资者的不同情况，向投资者充分揭示市场风险，并在营业场所现场与投资者书面签订《创业板市场投资风险揭示书》。
《创业板市场投资风险揭示书》必备条款由中国证券业协会另行制订。
第六条 投资者申请开通创业板市场交易，应当配合证券公司开展的投资者适当性管理工作，如实提供所需信息，不得采取弄虚作假等手段规避有关要求。
投资者不配合或提供虚假信息的，证券公司可以拒绝为其提供开通创业板市场交易服务。
第七条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）、深圳证券交易所应当为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。
第八条 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所和中国证券业协会的有关规定和要求，结合创业板市场特点，制定有针对性的投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算。
第九条 证券公司应当在业务流程中落实创业板市场投资者适当性管理的各项规定，持续做好投资者教育和风险揭示工作。
第十条 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。
第十一条 证券公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与创业板市场所产生的投诉等事项，及时化解相关的矛盾纠纷。
第十二条 深圳证券交易所和中国证券业协会按照会员管理的要求，对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行自律监管，对发现的违规行为及时采取自律措施，向中国证监会报告并通报证监会相关派出机构。
第十三条 中国证监会对深圳证券交易所、登记结算公司、中国证券业协会实施创业板市场投资者适当性管理及投资者教育方面的情况进行指导、监督和检查。
中国证监会及其派出机构对证券公司实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面情况进行监督检查。对发现的违规行为，依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令处分有关人员等监管措施。
第十四条 本规定自2009年7月15日起施行。
附件：关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明.doc
关于《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》征求意见情况说明
2009年6月8日，我会发布《创业板市场投资者适当性管理暂行规定（征求意见稿）》（以下简称《暂行规定》），深圳证券交易所、中国证券业协会也发布了配套文件,同时向社会公开征求意见。截至6月23日，我会收到来自社会各界的意见和建议共32条。
在此期间，深交所、中国证券业协会还分别召集各方代表举行座谈会，特别邀请了部分个人投资者参加，对《暂行规定》及配套文件进行深入讨论，充分听取有关的意见和建议。中国证券登记结算公司也就查询投资者的证券交易经验的方案专门征求了证券公司的意见。此外，我会还密切关注媒体有关报道，对其中的意见予以了充分的考虑。
总体来看，市场各方积极支持建立创业板市场投资者适当性管理制度，认为目前的规定十分必要，既注意通过适当方式强调投资风险揭示和投资者教育，体现了保护投资者利益的根本出发点，又充分考虑到现阶段我国资本市场的实际情况，尊重每个投资者的权利和自我选择，同时对证券公司不断改善客户管理与客户服务提出了更高的要求。相关措施有助于投资者增强风险意识，审慎评估自身的风险认知与风险承担能力，理性投资。
在收到的32条意见中，涉及《暂行规定》的意见共7条，主要集中在三个方面：一是认为投资者已有风险意识，没必要签风险揭示书，或没有必要到现场签；二是认为应当强调投资者要对自身的风险承受能力独立判断；三是建议明确投资者能否委托代理人代为签署风险揭示书。
经过认真研究，第一、二项建议在规则起草过程中已经做了充分论证，征求意见时也有详细说明，主要目的是通过适当的程序和要求，让风险教育能够落到实处，因此综合考虑后暂维持现有规定。第三项建议连同其他一些具体操作方面的意见，我会已转交深圳证券交易所、中国证券业协会研究，在修改配套文件时一并考虑。
南京市政府关于印发《南京市动物诊疗管理暂行办法》的通知
江苏省南京市人民政府
宁政发（2007）5号
南京市政府关于印发《南京市动物诊疗管理暂行办法》的通知
各区县人民政府，市府各委办局，市各直属单位：
为进一步规范全市动物诊疗机构的管理，有序开展动物诊疗工作，有效控制动物疫病的发生和流行，根据《中华人民共和国动物防疫法》和《江苏省动物防疫条例》等法律法规精神，现将《南京市动物诊疗管理暂行办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○○七年一月九日
南京市动物诊疗管理暂行办法
第一条 为切实加强对动物诊疗机构的管理，规范动物诊疗活动，根据《中华人民共和国动物防疫法》、《江苏省动物防疫条例》等有关法律、法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称动物诊疗，是指从事动物疾病诊断、治疗和动物阉割等活动。
第三条 凡在本市行政区域范围内从事动物诊疗活动的单位和个人，必须申领《动物诊疗许可证》，并遵守本办法。
第四条 市畜牧兽医行政管理部门负责全市《动物诊疗许可证》的审核和发放，并对动物诊疗活动依法进行监督管理。
区县畜牧兽医行政管理部门负责对辖区内动物诊疗活动进行监督管理。
第五条 动物诊疗机构包括动物医院和动物诊所。开办动物诊疗机构，必须具备下列条件：
（一）有符合《江苏省动物防疫条例》规定的专业技术人员。
动物医院应当具备3名以上取得《执业兽医师》资格证书、3名以上取得《执业助理兽医师》资格证书的专业技术人员。动物诊所应当具备2名以上取得《执业兽医师》资格证书，1名以上取得《执业助理兽医师》资格证书的专业技术人员。
专业技术人员必须经市畜牧兽医行政管理部门考核合格，取得上岗证书。
（二）符合动物防疫条件，取得《动物防疫合格证》。
（三）有固定的与动物诊疗活动相适应的诊疗室、处置室、手术室、药房、化验室。动物医院还应当具备符合卫生和环保规定的X光室和B超室。
农村开设动物诊疗机构，应当具备30平方米以上使用面积的场所；城市开设宠物诊疗机构，应当具备60平方米以上使用面积的场所。
开办的动物诊疗机构应当距离动物饲养、交易场所500米以上，能够提供房屋产权证明或承租合同；城市宠物诊疗活动，还应提供居委会出具的证明。
居民小区内不得开设动物诊疗机构。动物诊疗机构出入口不得朝向居民楼内或院内，不得与同一建筑物的其他用户共用通道。
（四）有保定、手术、消毒、冷藏、常规化验及无害化处理等动物诊疗设施。包括诊断台、保定器、开口器、开膣器、听诊器、体重秤、体温计、显微镜、输液架、手术台、手术器械、器械柜、电冰箱、紫外消毒灯、药品柜、喷雾消毒器、高压灭菌设备、消毒灭菌密闭器械柜等设施设备。
动物医院还应当具有B超仪、X光机、生化仪、血液分析仪、尿液分析仪等设施设备。
（五）具备传染病动物隔离区。
（六）具备无害化处理设施或暂存污水、污物、病死动物及其它医疗废弃物的用具，并委托或由指定的医疗废弃物及病死动物等无害化处理单位定期处理。
（七）开办动物诊疗机构应当符合环保要求。
（八）建立病历处方管理制度、药品管理制度、卫生消毒制度、无害化处理制度、诊疗设备管理制度、重大疫情处置与报告管理制度等内部动物诊疗管理制度。
第六条 办理《动物诊疗许可证》的单位或个人，应当按照规定提交下列材料：
（一）书面申请。
（二）《动物防疫合格证》。
（三）经营场地的房屋产权证或租赁证明。
（四）居委会同意从事诊疗活动的证明。
（五）诊疗室、药房等诊疗场所面积证明、平面规划布局图（标准设计图纸）及使用证明材料。
（六）法定代表人或负责人身份证明。
（七）从业人员的健康证明及从业人员身份证明、专业技术资格证书、考核合格上岗证书。
（八）诊疗设施和仪器设备清单及原始凭证。
（九）建立的各项制度和原始登记表。
（十）工商部门出具的《企业名称预核准通知书》（或工商营业执照）等其他相关材料。
第七条 从事动物诊疗活动的单位和个人，应当向畜牧兽医行政管理部门提出申请。
畜牧兽医行政管理部门收到领取动物诊疗许可证申请后，应当依法进行审查，对经营场所和设备设施进行现场查验。符合条件的，核发《动物诊疗许可证》；不符合条件的，应当书面通知申请人。
第八条 《动物诊疗许可证》全市统一编号，实行“一证一档”管理。动物诊疗许可按场所审核，每一从事动物诊疗活动的固定场所都应当办理《动物诊疗许可证》，严格做到一证一点。
第九条 《动物诊疗许可证》是从事动物诊疗活动的合法凭证。未取得《动物诊疗许可证》的单位或个人，不得从事动物诊疗活动。
《动物诊疗许可证》不得转让、涂改或者异地使用。
第十条 已经取得《动物诊疗许可证》的动物诊疗机构变更诊疗地点和诊疗项目的，应当重新申请办理《动物诊疗许可证》。
动物诊疗机构变更法定代表人或负责人的，应当及时向发证机关提出换证申请。变更专业人员的，应当向发证机关备案。
第十一条 《动物诊疗许可证》有效期为三年，期满前一个月内必须向发证机关提出换证申请。未经审核或者审核不合格的，不得继续从事动物诊疗活动。
第十二条 已经取得《动物诊疗许可证》的动物诊疗机构进行动物诊疗活动时，应当严格遵守《中华人民共和国动物防疫法》、《江苏省动物防疫条例》及其他有关动物防疫的规定。
动物诊疗机构应当遵守职业道德，建立健全各项动物诊疗管理制度。
第十三条 动物诊疗机构对外从事动物诊疗活动，应当建立诊断病历、出具诊断报告、提供收费单据；开具药品的，应当填写处方，病历。处方、收费单据和诊断报告存根应当至少保存两年。
动物诊疗机构应当建立病历、处方、药品进出、消毒、医疗废弃物处理及病死动物无害化处理等日常保管和记录台帐，并由专人负责登记保管。
第十四条 动物诊疗机构应当在明显位置设立公示栏，公示《动物诊疗许可证》、《动物防疫合格证》、动物诊疗收费标准、有关管理制度和专业兽医人员资格证明等内容。
第十五条 动物诊疗机构在诊疗活动中发现疑似重大动物疫病，应立即向当地动物防疫监督机构报告，并做好隔离防护措施，不得转移、瞒报。
第十六条 动物诊疗机构经营兽药或配制兽药制剂的，必须按照国务院《兽药管理条例》的规定，办理有关手续。
第十七条 未取得《动物诊疗许可证》擅自从事动物诊疗活动的，由畜牧兽医行政管理部门按照《江苏省动物防疫条例》的有关规定责令改正，没收违法所得和诊疗物品，可以并处1000元以上10000元以下罚款。
第十八条 动物诊疗机构有下列行为之一的，由畜牧兽医行政管理部门按照有关规定进行处理：
（一）出具与执业类别不相符以及与执业范围无关的证明、文书和资料的。
（二）未持有兽药经营许可证经营兽药或者使用假劣兽药的。
（三）收治按规定应予扑杀的患病动物的。
（四）销售、使用人用药品等假劣兽药和兽用预防用生物制品的。
（五）超范围从事动物诊疗活动的。
（六）诊疗地点、名称、项目、法定代表人、专业人员等变更未重新办理诊疗变更手续或进行审核备案的。
（七）诊疗机构擅自出租、转让的。
（八）其它应当禁止的行为。
第十九条 本办法由市农林局负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
阳泉市城镇灵活就业人员医疗保险试行办法
山西省阳泉市人民政府办公厅
阳政办发〔2003〕139号
阳泉市人民政府办公厅关于转发《阳泉市城镇灵活就业人员医疗保险试行办法》的通知
各县（区）人民政府，市直各单位，省营以上企业：
市劳动和社会保障局拟定的《阳泉市城镇灵活就业人员医疗保险试行办法》（试行）已经市政府同意，现转发给你们，请遵照执行。
二ＯＯ三年十二月二日
阳泉市城镇灵活就业人员医疗保险试行办法
为了保障城镇灵活就业人员的基本医疗，根据劳动和社会保障部《关于城镇灵活就业人员参加基本医疗保险的指导意见》（劳社厅发[2003]10号）和晋劳社医[2003]215号等文件精神，制定本办法。
第一条 本办法所称城镇灵活就业人员，是指本市境内符合法定就业年龄，并且具有劳动能力的城镇个体经济组织业主（包括个体工商户）及其从业人员、自由职业者以及非全日制、临时性、弹性工作等灵活形式就业的人员。
第二条 灵活就业人员参加基本医疗保险，可以委托各级劳动保障行政部门认定的劳动保障事务代理机构或社区劳动保障服务机构办理参保。也可以由本人持有效身份证件和相关资料到医疗保险经办机构办理参保缴费，待条件成熟后，可到医疗保险经办机构指定的银行办理缴费业务。
第三条 灵活就业人员按本市上一年度在岗职工年平均工资为基数缴纳基本医疗保险费，缴费基数每年核定一次。灵活就业人员缴费比例可根据本人需要在以下两种方式中自由选择：缴费比例为4.5%的，不建立个人帐户，所缴费用全部纳入统筹基金。在原用人单位建立的个人帐户可予以保留，结余的存储额可继续使用；缴费比例为8.8%的，建立个人帐户，基本医疗保险个人帐户的划入比例，按照阳泉市基本医疗保险等有关规定执行。个体经济组织从业人员所缴基本医疗保险费，由业主和从业人员按我市规定比例分担。
第四条 灵活就业人员参加基本医疗保险，应同时参加阳泉市大病统筹保险，每月缴纳大病统筹费5元，随同基本医疗保险一并缴纳。大病统筹费由同级医疗保险经办机构统一筹集，集中向商业保险机构代为投保。
第五条 城镇灵活就业人员首次参加医疗保险连续缴费不满6个月的，只可以使用个人帐户实际额度；连续缴费满6个月后，可享受80%的医疗保险待遇，连续缴费满1年后，可按全市统一政策全额享受阳泉市参保职工医疗保险待遇。
符合下列情况之一的，不受以上条件的限制，可自缴费次月起享受阳泉市参保职工的医疗保险待遇：
（一）下岗职工停止领取基本生活费，并与用人单位中止或解除劳动关系后，在60天内参加医疗保险的；
（二）失业人员停止领取失业保险金后，在60天内参加医疗保险的；
（三）灵活就业人员在原用人单位已参加基本医疗保险并与其终止解除劳动关系后，在60天内按规定继续缴费的。
第六条 灵活就业人员参加医疗保险后，应按时、足额、连续缴费。欠缴医疗保险费的，从次月起暂停其医疗保险待遇，欠费期间停止个人帐户的使用和配置。欠缴医疗保险费3个月以内的，补缴医疗保险费并按规定按日加收2‰滞纳金后，恢复其医疗保险待遇。欠费期间发生的住院医疗费用，按照医疗保险的有关规定予以支付，但最多不超过本人补缴的医疗保险费。愈期3个月未缴费的，视为自动脱保，缴纳的保险费列入统筹基金部分，不予退还。自动脱保后重新参保的，按首次参保的规定享受基本医疗保险待遇。
第七条 本办法实施后，灵活就业人员参加医疗保险并连续缴费达到法定退休年龄，同时符合以下条件的，可享受退休人员医疗保险待遇：
（一）达到规定的医疗保险累计缴费年限，男缴费年限满25年，女缴费年限满20年，且实际缴费年限不低于15年。
（二）1986年9月30日前参加工作，在本办法实施后60天内参加医疗保险连续缴费的，在达到法定退休年龄时不达第七条第一款规定年限的，可按参保时的实际年龄到法定退休年龄计算为实际缴费年限，享受退休人员待遇，但实际缴费年限均不得低于10年。
（三）灵活就业人员达到法定退休年龄时，累计缴费年限或实际缴费年限不达规定的，以退休前一年本市在岗职工年平均工资为缴费基数足额补缴基本医疗保险费和大病统筹保险费后，方可享受退休人员医疗保险待遇。
第八条 灵活就业人员到参保单位就业后，单位为其接续医保手续，并享受该单位相应的医疗保险待遇。
第九条 灵活就业人员医疗保险基金并入阳泉市城镇职工基本医疗保险基金和大病统筹金统一管理。各级劳动保障行政部门为灵活就业人员医疗保险工作的主管部门，各级医疗保险经办机构具体负责灵活就业人员医疗保险的申报登记、缴费、基金管理和费用结算等业务。
第十条 灵活就业人员和定点医疗机构、医疗保险经办机构等工作人员不得采取隐瞒、欺骗等手段虚报、冒领医疗保险金，对虚报冒领的费用应全部予以追回，并对灵活就业人员处以虚报冒领费用3—5倍的罚款，并视情节轻重停止享受半年至一年的医疗保险待遇。对定点医疗机构和医疗保险经办机构工作人员按有关规定和协议给予处罚，构成犯罪的依法追究刑事责任。
第十一条 同级财政和劳动保障行政部门根据灵活就业人员医疗保险扩面征缴情况，对经办机构进行奖励，具体办法另行制定。
第十二条 本办法未涉及的其它有关医疗保险事宜，按照阳泉市城镇职工基本医疗保险等有关规定执行。
第十三条 本办法由劳动保障行政部门负责解释。
第十四条 本办法从2004年1月1日起施行。
