关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知

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广东省司法厅


广东省司法厅律师事务所实习人员管理办法

（2005年3月2日广东省司法厅厅长办公会议通过）



　　

第一章　总则　　

　　第一条　为规范律师事务所实习人员的管理，根据《中华人民共和国律师法》和司法部《律师执业证管理办法》，结合广东省实际情况，制定本办法。

　　第二条　本办法所称实习人员是指：具有律师资格或法律职业资格，为申领律师执业证而在律师事务所实习并在司法行政机关办理了备案手续的人员。

　　第三条　司法行政机关和律师事务所应当建立健全实习人员的管理制度，依法保障实习人员的合法权益，加强对实习人员的监督和管理。

　　

第二章　实习申请和备案

　　第四条　具备下列条件者，可向律师事务所申请实习：

　　（一）拥护中华人民共和国宪法；

　　（二）取得律师资格或法律职业资格；

　　（三）品行良好；

　　（四）能够专职实习，或符合申请兼职律师条　件并能够保证实习时间。

　　第五条　受到停业整顿以上行政处罚并处于处罚期的律师事务所不得接收实习人员实习。

　　第六条　律师事务所接受实习的，应将申请人资料逐级报地级以上市司法局备案。实习备案应提供以下材料：

　　（一）《律师事务所实习人员备案登记表》一式一份，另附大一寸非制服彩照一张；

　　（二）居民身份证复印件一份。使用过曾用名、有出国记录的人员还须提供户口本复印件一份；

　　（三）律师资格证或法律职业资格证正副本复印件一份；

　　（四）学历证书复印件一份；

　　（五）户籍所在地公安机关近半年内出具的无受刑事处罚证明或过失犯罪证明；

　　（六）合伙、合作律师事务所或国资律师事务所不占编人员的实习备案，应提供辞去原职的正式批文复印件，或解除劳动关系协议书复印件，或其与聘用的律师事务所在劳动行政部门办理的用工手续。

　　实习前没有参加工作的，应提供毕业院校的派遣证或劳动部门颁发的待业证复印件；上述两类人员同时还应提交人才交流中心出具的人事档案保管合同及交费凭证复印件。

　　离退休人员的实习备案，应提供离退休证或离退休批准文件复印件。

　　国资律师事务所占编人员的实习备案，应提供所在单位人事部门关于安排其专职从事实习工作的证明函件。

　　在法学院校（系）、法学研究单位从事教学、研究工作的人员申请兼职实习进行备案的，应提供所在单位人事部门出具的允许其兼职实习的证明及工作证复印件。

　　以上材料需提供复印件的，统一用A4纸复印，并由律师事务所核对原件，签署“复印件与原件核对无误”字样，由核对人签名并加盖律师事务所公章　。同时，备案时须将原件递交主管司法局核对。

　　第七条　各地级以上市司法局对实习人员进行备案后应颁发实习人员工作证。实习人员工作证由省司法厅统一印制，经各地级以上市司法局登记盖章　后生效。

　　第八条　实习人员有下列情形之一的不予备案，同时不得颁发实习人员工作证，已经颁发的应当收回：

　　（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；

　　（二）受过刑事处罚的，但过失犯罪的除外；

　　（三）被开除公职的；

　　（四）提供虚假材料申请实习的；

　　（五）国家机关工作人员或事业编制人员在合伙、合作律师事务所申请实习的；

　　（六）其他不宜实习的。

　　第九条　对不符合本办法规定实习条　件的人员，律师事务所接受实习的，主管司法局必须予以及时纠正。拒不纠正，经查证属实，地级以上司法行政机关可以确认其实习经历无效。

　　第十条　县区司法局应当自收到备案申请之日起15日内对材料进行审查，审查合格的上报市司法局备案，审查不合格的应当通知律师事务所。市司法局收到备案申请后应当在15日内对申请材料进行审核，符合备案条　件的，应当进行备案并颁发实习证，对不符合备案条　件的应当说明理由。

　　

第三章　实习人员的管理　　

　　第十一条　实习人员实习期限为1年。实习期从备案之日起计算。

　　第十二条　律师事务所接受实习应当与实习人员签订聘用合同，提供实习所必须的工作条　件，为实习人员指派指导律师。

　　第十三条　律师事务所应指派具有3年以上执业经历、政治思想好、业务素质高、从未受过行政处罚或行业处分的律师指导实习。指导律师指导期间被处罚的，律师事务所应及时变更指导律师，并报市司法局备案。

　　第十四条　一名指导律师不得同时指导三名以上实习人员实习。

　　第十五条　实习人员应完成司法行政机关规定的业务量，其中专职实习的人员实习时间不少于200个工作日，兼职实习的人员不少于60个工作日。律师事务所必须保证实习人员的业务实习时间和必要的实习条件。

　　第十六条　接受实习的律师事务所应建立实习人员考勤登记制度和业务登记制度。

实习人员工作证的颁证机关应建立实习人员档案。同时，应当对律师事务所履行管理职责、保障实习人员权利的情况进行监督和检查。

　　第十七条　实习人员实习期间应参加由省市律师协会举办的以职业道德和执业纪律教育为主要内容的上岗前培训，并经考核合格。同时应当在刑事、民事、行政案件，非诉讼案件，法律咨询以及代书等业务方面完成律师事务所指派的业务辅助工作。

　　第十八条　实习人员实习期满，不申请执业的，实习单位应将其实习证交回颁证机关，由颁证机关登记备案。

　　第十九条　本人申请或律师事务所认为应当延长实习期的，经颁证机关同意或决定可以延长，但最长不得超过一年。

　　第二十条　实习人员应在同一家律师事务所连续实习一年，除有下列原因外不得中途调转或暂停：

　　（一）实习期间律师事务所被作出停业整顿以上行政处罚的；

　　（二）律师事务所合并或注销的；

　　（三）其他确须调转实习的。

　　调转只能在本市内进行，并须报颁证机关登记备案。擅自调转或暂停的，实习期限重新计算。

　　第二十一条　实习人员工作证遗失、毁损申请补发的，应由实习证持有人在市级以上报纸刊登遗失声明，向原颁证机关申请补发，申请补发需提交以下材料：

　　（一）书面申请书，并由所在律师事务所加具意见；

　　（二）近期正面半身免冠彩色照片一张；

　　（三）刊登遗失声明的报刊或发票复印件。

　　第二十二条　在广东省以外地区完成实习的，其实习经历经实习所在地的省级司法行政机关律师管理部门确认后在广东省有效。


　　第四章　实习人员的权利和义务　　

　　第二十三条　律师事务所的实习人员享有以下权利：

　　（一）辅助指导律师办理刑事辩护，民事、行政案件代理，非诉讼代理，法律咨询以及代理文书等业务；

　　（二）获得合格的指导律师及业务指导；

　　（三）获得实习所必需的工作条件；

　　（四）参加司法行政机关或律师协会组织的各种培训；

　　（五）获得劳动报酬，享受社会保险待遇和福利待遇；

　　（六）非因法定事由或者合同约定不被辞退；

　　（七）以合同约定提出辞职；

　　（八）合同约定或法律法规规定的其他权利。

　　第二十四条　实习人员不得有下列行为：

　　（一）接受律师事务所的指派或当事人的委托担任代理人或辩护人，在委托合同上签字，收取办案费用；

　　（二）对外签发法律文件；

　　（三）在同一案件中为双方当事人办理法律辅助业务；

　　（四）出庭应诉；

　　（五）同时在两个以上律师事务所实习；

　　（六）以律师名义办理法律事务；

　　（七）泄漏当事人的商业秘密或个人隐私；

　　（八）妨碍对方当事人合法取得证据；

　　（九）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行。

　　（十）泄漏国家秘密；

　　（十一）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿或指使、诱导当事人行贿；

　　（十二）提供虚假证据，隐瞒重要事实或威胁、利诱他人提供虚假证据，隐瞒重要事实。


　　第五章　实习人员的考核　　

　　第二十五条　实习期间，律师事务所的主管机关和实习证的颁证机关应定期对实习人员的实习活动进行检查或随时抽查考核，并将考核结果载入实习人员档案。

　　第二十六条　实习结束，实习人员应填写《实习人员考核鉴定书》，由指导律师负责对实习人员的思想道德、业务能力和工作态度填写评语。地级以上市司法局应根据《实习人员考核鉴定书》的内容对实习人员的实习效果进行最终考核。经考核合格的，方可申请律师执业证。

　　第二十七条　考核包括以下内容：

　　（一）是否达到了本办法规定的实习工作日；

　　（二）是否完成了律师事务所指派的刑事、民事、行政案件，非诉讼案件，法律咨询以及代书等方面的业务辅助工作；

　　（三）实习期间是否认真履行了本办法规定的各项实习人员的义务。

　　第二十八条　实习人员有下列行为之一的，由地级以上市司法局作出考核不合格的决定，延长1至6个月的实习期。

　　（一）接受律师事务所的指派或当事人的委托担任代理人或辩护人，在委托合同上签字，收取办案费用，未造成当事人损失或严重后果的；

　　（二）对外签发法律文件，未造成当事人损失或严重后果的；

　　（三）在同一案件中为双方当事人办理法律辅助业务的；

　　（四）出庭应诉的；

　　（五）其他违法行为。

　　第二十九条　实习人员有下列行为之一的，由地级以上市司法局作出考核不合格的决定，责令其重新实习：

　　（一）接受律师事务所的指派或当事人的委托担任代理人或辩护人，在委托合同上签字，收取办案费用，造成当事人损失或严重后果的；

　　（二）对外签发法律文件，造成当事人损失或严重后果的；

　　（三）同时在两个以上律师事务所实习的；

　　（四）以自己的名义收案收费的；

　　（五）以律师名义办理法律事务的；

　　（六）泄漏当事人的商业秘密或个人隐私的；

　　（七）妨碍对方当事人合法取得证据的；

　　（八）扰乱法庭、仲裁庭秩序，干扰诉讼、仲裁活动的正常进行的。

　　（九）其他违法行为。

　　第三十条　实习人员有下列行为之一的，律师事务所应当立即停止其实习，收回实习人员工作证，并由地级以上市司法局责令其一年内不得申请实习；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）泄漏国家秘密的；

　　（二）向法官、检察官、仲裁员以及其他有关工作人员行贿或指使、诱导当事人行贿的；

　　（三）提供虚假证据，隐瞒重要事实或威胁、利诱他人提供虚假证据，隐瞒重要事实的。


　　第六章　法律责任　　

　　第三十一条　实习人员因故意犯罪受刑事处罚的，应当终止其实习。

　　第三十二条　律师事务所侵犯实习人员权利，不履行对实习人员的管理责任，地级以上市司法局应责令纠正，拒不纠正的应对律师事务所通报批评或暂缓注册，构成行政处罚的，应作出相应处罚。

　　第三十三条　律师事务所鼓励或默许实习人员违反上述规定的，地级以上市司法局应对律师事务所进行通报批评或暂缓注册，情节严重的应责令整改。构成行政处罚的，应作出相应处罚。

　　第三十四条　律师事务所为实习人员申领实习人员工作证提供虚假材料的，地级以上市司法局应对该律师事务所进行通报批评或暂缓注册，情节严重的应责令整改，构成行政处罚的，应作出相应处罚。

　　第三十五条　实习人员或所在律师事务所受到上述处理的，地级以上市司法局应当在作出决定之日起15日内报省司法厅备案。


　　第七章　附则

　　第三十六条　在公职律师事务所、法律援助机构申请实习的以及取得法律职业资格或律师资格的香港特别行政区和澳门特别行政区居民拟在内地从事律师职业需申请实习的，参照本办法办理。

　　第三十七条　本办法由广东省司法厅负责解释，自公布之日起三十日后施行。



中国银行


中国银行关于印发《中国银行电脑储蓄存款通存通兑业务实施规则和管理办法》的通知

1995年8月10日，中国银行

各省、自治区、直辖市分行，计划单列市、经济特区分行，沈阳市、长春市、哈尔滨市、南京市、武汉市、广州市、成都市、西安市、杭州市、济南、浦东分行，总行营业部：
为规范我行电脑储蓄存款通存通兑业务的做法，以加强该业务的管理，总行制定了《中国银行电脑储蓄存款通存通兑业务实施规则和管理办法》（以下简称《办法》），业经全国存款工作会议和总行有关部门讨论修订，现正式印发你行，希认真组织学习、贯彻执行，并就有关问题说明如下：
一、本《办法》第四章帐务处理和资金清算主要是指同城电脑储蓄存款通存通兑，对异地电脑储蓄存款通存通兑，目前尚处在摸索阶段，待今后再补充修订。
二、鉴于各地分行使用的电脑机型和存款系统应用软件不完全一致，希望各行注意总结经验，在执行中如有问题及时向总行反映，以便修改完善。
特此通知

附：中国银行电脑储蓄通存通兑业务实施规则和管理办法（试行）

第一章 总 则
第一条 为了加强电脑储蓄通存通兑业务的管理，保证储蓄业务健康、稳定地发展，特制定本办法。
第二条 电脑储蓄通存通兑业务是指在计算机联网上的任何一个储蓄网点，可办理网络上其他储蓄网点的储蓄业务。
第三条 通存通兑业务限于已有通存通兑代号的储蓄网点，在规定的授权业务范围内进行业务处理。通存通兑储蓄网点的代号一般为联行行号加上两位网点代号。通过计算机联网处理通存通兑业务直接涉及两个储蓄网点，储户开设帐户的储蓄网点叫开户行，代理开户行办理存取款业务的其他储蓄网点叫代理行。
第四条 电脑储蓄通存通兑业务处理方法有两种：一种是通过通讯网络来处理行与行之间的业务时，称为联机处理；另一种是行与行之间的通讯出现了故障或其他原因造成无法处理正常的联机业务时，称为脱机处理。
在脱机情况下，原则上不办理通存通兑业务，特殊情况时，经授权可以进行脱机处理。
第五条 电脑储蓄通存通兑业务帐务处理和清算方式一般有两种模式：一种是集中式的通存通兑；另一种是集中分布式的通存通兑。
第六条 办理通存通兑业务的储蓄网点必须具备相应的技术条件和业务素质，必须加强安全控制和严密管理制度。
第七条 程序员、电脑维护人员不得上机办理具体业务；各级授权人员如因特殊情况需要临柜经办业务时，必须经上一级主管授权，并将其持有的授权密码临时锁定。
第八条 本办法适用于本币、外币储蓄存款业务。

第二章 业务范围
第九条 跨行代办的业务范围
一、正常的存取款业务，定期整存整取存款只办理利随本清业务。
二、正常的转帐业务。
三、建立非正式挂失状态。
四、查询帐户的基本情况。
五、补登存折。
第十条 不能跨行代办的业务范围
一、更换存折。
二、更改储户的取款方式（包括密码的更改）。
三、更改磁条信息。
四、公检法冻结、解冻帐户。
五、取消挂失状态。
六、定期存款的部分提前支取。
七、凭印鉴支取户的通兑。

第三章 密码和授权管理
第十一条 授权管理是保证电脑通存通兑系统安全运行、准确地为储户服务的关键，各行必须严格执行分级授权制度。
一、授权分为三级：复核员、乙级主管和甲级主管。
二、授权业务范围：
（一）代办定期、活期结清帐户（需开户行授权）。
（二）大额取现。
（三）大额转帐。
（四）脱机处理。
（五）挂失、解挂。
（六）冻结、解冻。
（七）查询。
（八）错帐冲正。
（九）换折。
（十）无折交易。
（十一）长期不动户存、取款的处理。
（十二）其他修改。
三、各级授权人员授权权限和额度，由管辖行视具体情况规定，并建立授权登记簿，同时记录在电脑建立的授权文件中。
四、权限制度一经确立，必须严格执行。
第十二条 密码管理
一、密码方式：一种方式为拉卡式密码，密码卡一般包括：所名、柜员标识（柜员姓名或代码）、级别、权限、柜员密码。其中柜员密码部分经授权持卡人可作修改；另一种方式为输入式密码，经授权持有者可作修改。
二、密码的种类：分甲级主管密码、乙级主管密码、复核员密码、操作员密码四类。
三、密码（卡）的发放：密码（卡）由业务主管部门统一核发，并建立密码卡登记簿，登记存档（主要登记所名、柜员标识、卡号、姓名、启用或停用日期和时间、管理级别、权限、签收等），由专人负责保管。对密码的建立、修改、增加、删除或停用应记录在电脑建立的密码文件中。各级业务人员每人只能掌握一个密码（卡）。
四、密码的使用和维护：
（一）各级业务人员首次上机操作前，应在上一级主管授权下，对初始密码（或柜员密码部分）进行修改，并经电脑确认。
（二）各级业务人员对自己的密码（卡）要妥善保管，密码应不定期进行修改。
（三）柜员因工作变动，业务主管应及时取消该柜员密码资料，如有密码卡要及时收回。
（四）密码卡一旦丢失，应立即上报业务主管部门，停用原密码卡并填写丢失情况表一份存档，同时按要求申请新密码卡。如因密码失密，应立即报请业务主管授权进行修改；如因忘记密码，应报请业务主管授权重新设定。

第四章 帐务处理和资金清算
第十三条 同城帐务处理和资金清算
一、科目设置
在“904辖内往来”科目下，对办理电脑储蓄通存通兑业务的储蓄网点，设立“904Ｘ辖内行处储蓄通存通兑往来”二级科目，用以核算电脑通存通兑业务的资金。
二、帐务核算
（一）联机帐务核算
1．当日帐务的处理：
联机通存通兑实行自动划帐，不须再手工填制报单。代理行在办理他行收付业务时，每办理一笔通存通兑业务，均产生二套会计分录，一套为代理行的，一套为开户行的。
（1）代收业务
代理行 借： 现金／其他科目
贷： 辖内行处储蓄通存通兑往来
开户行 借： 辖内行处储蓄通存通兑往来
贷： 活期储蓄存款
（2）代付业务
代理行 借： 辖内行处储蓄通存通兑往来
贷： 现金／其他科目
开户行 借： 活期或定期储蓄存款
贷： 辖内行处储蓄通存通兑往来
（3）结清帐户，须打印利息清单。
代理行 借： 辖内行处储蓄通存通兑往来（本息合计）
贷： 现金／其他科目（本息合计）
开户行 借： 活期或定期储蓄存款
借： 利息支出
贷： 辖内行处储蓄通存通兑往来
2．每日营业终了，中心主机做批处理，并按不同的储蓄网点、币别和种类进行分类汇总。交易并入各储蓄网点的综合核算系统进行综合核算。
3．次日，分网点打印跨行代收、付交易的流水清单，跨行联机和脱机代收、付报表，送事后监督。
4．通存通兑的代收、代付凭证，不回归开户行，由代理行事后监督随当日传票装订保管。

（二）脱机帐务核算
脱机处理因不能实时更新对方帐户，也不能对帐户进行合法性判断，所以办理脱机业务应有所选择，一般只代理活期存款，不代理取款和其他业务。处理手续与联机处理手续相同。
在脱机处理情况下，不能产生的传票需手工补制，并于营业终了将软盘送往中心加工，填写的报单于当天寄发，开户行或代理行接到报单后，应及时对帐，并送事后监督。
（三）出现假联机情况的处理
由于通讯故障，营业终了批处理时出现全辖代收、付轧差有余额，说明出现了假联机情况。
1．代理行已记帐，开户行未记帐
2．代理行未记帐，开户行已记帐
对此，要及时查对，补帐更正。
三、资金清算
通存通兑业务产生的联行汇差清算总原则采用纵向往来、集中记帐、集中清算、分级管理、分别对帐的形式进行。
（一）电脑储蓄系统与电脑会计系统联机的行处资金清算可实时进行。
（二）电脑储蓄系统尚未与电脑会计系统联机的行处，应按会计有关规定，定期根据通存通兑跨行代收付报表，向有关行处清算差额。会计分录为：
1．当代收付轧差余额为借方余额时
借： 辖内往来
贷： 辖内行处储蓄通存通兑往来
2．当代收付轧差余额为贷方余额时
借： 辖内行处储蓄通存通兑往来
贷： 辖内往来
（三）跨行代收付业务要定期核对帐务。
第十四条 跨地（市）或省帐务处理和资金清算
一、地（市）辖内的帐务处理和资金清算同上。
二、跨地（市）通存通兑，可由省中心主机负责跨地（市）代收、付的清算。
三、跨省通存通兑的资金清算可采用省与省之间直接清算或建立上一级的清算中心，通过全国联行进行清算。
第十五条 未登项和补登存折的处理
一、由于转帐或其他原因更新了储户电脑主文件，产生了未登项。当储户持存折本来存取款时，应先补登存折后，再办理存取款业务。
二、由于存折打印机发生故障，柜台人员要将交易写在存折本上，当储户持前次手工写的电脑存折到代理行办理存取款业务时，不办理脱机的通存通兑。
三、异地通存通兑，由于主机或通讯出现故障，造成主机储户资料与存折余额不符时，开户行应根据代理行划来的报单，及时更改储户资料。
第十六条 错帐处理
一旦处理的业务出现差错，必须在主管授权下按会计规定做错帐冲正，并登记在差错登记簿上。
一、只办理本所的错帐冲正。
二、在输入错误的情况下，允许办理无折更正。
三、如果款项已经错收或错付，且存折也被客户带走，应请开户行进行止付协助处理。
第十七条 挂失处理
一、在联机情况下，代理行可受理客户非正式挂失，先对该帐户作止付状态，并请储户到开户行办理正式挂失手续。
二、在脱机情况下：
（一）若中心主机或代理行终端出现故障时，只能到开户行办理挂失。
（二）若开户行终端出现故障时，可电讯通知其他网点对该帐户作止付状态，并请储户在开户行终端正常工作时来办理正式挂失手续。

第五章 事后复核
第十八条 对电脑储蓄通存通兑业务的事后复核，请参照中银综〔1991〕68号文关于补充《电脑存款系统实施规则和管理办法》的通知执行。
第十九条 在电脑储蓄通存通兑业务中，应建立稽核文件或稽核子系统，对柜员的开机时间、日期、密码、特殊操作、授权等内容进行记录并保存。
一、稽核文件由电脑部门每日备份。
二、稽核文件的使用：
（一）稽核文件经授权由电脑部门打印，业务主管或业务主管部门领导、稽核部门有权查看。
（二）业务部门主管应不定期的抽查稽核文件，以检查柜员是否按规定操作。
（三）备份的稽核文件应至少保存一年。

第六章 费 用
第二十条 同城通存通兑免收手续费；异地通存通兑加收0．5％手续费，最低10元。手续费列入“953手续费收入—（20）其他费用收入”帐户。
第二十一条 其他收费标准按规定执行。

第七章 附 则
第二十二条 本办法由中国银行总行制定、解释、修改，由省、市、自治区分行可结合当地具体情况制定实施细则，并报总行备案。
第二十三条 以前的规定如与本办法有抵触的，一律以本办法为准。
第二十四条 本办法自文到之日起执行。