企业事业单位内部治安保卫条例
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企业事业单位内部治安保卫条例
国务院
中华人民共和国国务院令
第４２１号
《企业事业单位内部治安保卫条例》已经２００４年９月１３日国务院第６４次常务会议通过，现予公布，自２００４年１２月１日起施行。
总理 温家宝
二００四年九月二十七日
企业事业单位内部治安保卫条例
第一条 为了规范企业、事业单位（以下简称单位）内部治安保卫工作，保护公民人身、财产安全和公共财产安全，维护单位的工作、生产、经营、教学和科研秩序，制定本条例。
第二条 单位内部治安保卫工作贯彻预防为主、单位负责、突出重点、保障安全的方针。
单位内部治安保卫工作应当突出保护单位内人员的人身安全，单位不得以经济效益、财产安全或者其他任何借口忽视人身安全。
第三条 国务院公安部门指导、监督全国的单位内部治安保卫工作，对行业、系统有监管职责的国务院有关部门指导、检查本行业、本系统的单位内部治安保卫工作；县级以上地方各级人民政府公安机关指导、监督本行政区域内的单位内部治安保卫工作，对行业、系统有监管职责的县级以上地方各级人民政府有关部门指导、检查本行政区域内的本行业、本系统的单位内部治安保卫工作，及时解决单位内部治安保卫工作中的突出问题。
第四条 县级以上地方各级人民政府应当加强对本行政区域内的单位内部治安保卫工作的领导，督促公安机关和有关部门依法履行职责，并及时协调解决单位内部治安保卫工作中的重大问题。
第五条 单位的主要负责人对本单位的内部治安保卫工作负责。
第六条 单位应当根据内部治安保卫工作需要，设置治安保卫机构或者配备专职、兼职治安保卫人员。
治安保卫重点单位应当设置与治安保卫任务相适应的治安保卫机构，配备专职治安保卫人员，并将治安保卫机构的设置和人员的配备情况报主管公安机关备案。
第七条 单位内部治安保卫工作的要求是：
（一）有适应单位具体情况的内部治安保卫制度、措施和必要的治安防范设施；
（二）单位范围内的治安保卫情况有人检查，重要部位得到重点保护，治安隐患及时得到排查；
（三）单位范围内的治安隐患和问题及时得到处理，发生治安案件、涉嫌刑事犯罪的案件及时得到处置。
第八条 单位制定的内部治安保卫制度应当包括下列内容：
（一）门卫、值班、巡查制度；
（二）工作、生产、经营、教学、科研等场所的安全管理制度；
（三）现金、票据、印鉴、有价证券等重要物品使用、保管、储存、运输的安全管理制度；
（四）单位内部的消防、交通安全管理制度；
（五）治安防范教育培训制度；
（六）单位内部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报告制度；
（七）治安保卫工作检查、考核及奖惩制度；
（八）存放有爆炸性、易燃性、放射性、毒害性、传染性、腐蚀性等危险物品和传染性菌种、毒种以及武器弹药的单位，还应当有相应的安全管理制度；
（九）其他有关的治安保卫制度。
单位制定的内部治安保卫制度不得与法律、法规、规章的规定相抵触。
第九条 单位内部治安保卫人员应当接受有关法律知识和治安保卫业务、技能以及相关专业知识的培训、考核。
第十条 单位内部治安保卫人员应当依法、文明履行职责，不得侵犯他人合法权益。治安保卫人员依法履行职责的行为受法律保护。
第十一条 单位内部治安保卫机构、治安保卫人员应当履行下列职责：
（一）开展治安防范宣传教育，并落实本单位的内部治安保卫制度和治安防范措施；
（二）根据需要，检查进入本单位人员的证件，登记出入的物品和车辆；
（三）在单位范围内进行治安防范巡逻和检查，建立巡逻、检查和治安隐患整改记录；
（四）维护单位内部的治安秩序，制止发生在本单位的违法行为，对难以制止的违法行为以及发生的治安案件、涉嫌刑事犯罪案件应当立即报警，并采取措施保护现场，配合公安机关的侦查、处置工作；
（五）督促落实单位内部治安防范设施的建设和维护。
第十二条 在单位管理范围内的人员，应当遵守单位的内部治安保卫制度。
第十三条 关系全国或者所在地区国计民生、国家安全和公共安全的单位是治安保卫重点单位。治安保卫重点单位由县级以上地方各级人民政府公安机关按照下列范围提出，报本级人民政府确定：
（一）广播电台、电视台、通讯社等重要新闻单位；
（二）机场、港口、大型车站等重要交通枢纽；
（三）国防科技工业重要产品的研制、生产单位；
（四）电信、邮政、金融单位；
（五）大型能源动力设施、水利设施和城市水、电、燃气、热力供应设施；
（六）大型物资储备单位和大型商贸中心；
（七）教育、科研、医疗单位和大型文化、体育场所；
（八）博物馆、档案馆和重点文物保护单位；
（九）研制、生产、销售、储存危险物品或者实验、保藏传染性菌种、毒种的单位；
（十）国家重点建设工程单位；
（十一）其他需要列为治安保卫重点的单位。
治安保卫重点单位应当遵守本条例对单位治安保卫工作的一般规定和对治安保卫重点单位的特别规定。
第十四条 治安保卫重点单位应当确定本单位的治安保卫重要部位，按照有关国家标准对重要部位设置必要的技术防范设施，并实施重点保护。
第十五条 治安保卫重点单位应当在公安机关指导下制定单位内部治安突发事件处置预案，并定期演练。
第十六条 公安机关对本行政区域内的单位内部治安保卫工作履行下列职责：
（一）指导单位制定、完善内部治安保卫制度，落实治安防范措施，指导治安保卫人员队伍建设和治安保卫重点单位的治安保卫机构建设；
（二）检查、指导单位的内部治安保卫工作，发现单位有违反本条例规定的行为或者治安隐患，及时下达整改通知书，责令限期整改；
（三）接到单位内部发生治安案件、涉嫌刑事犯罪案件的报警，及时出警，依法处置。
第十七条 对认真落实治安防范措施，严格执行治安保卫工作制度，在单位内部治安保卫工作中取得显著成绩的单位和个人，有关人民政府、公安机关和有关部门应当给予表彰、奖励。
第十八条 单位治安保卫人员因履行治安保卫职责伤残或者死亡的，依照国家有关工伤保险、评定伤残、批准烈士的规定给予相应的待遇。
第十九条 单位违反本条例的规定，存在治安隐患的，公安机关应当责令限期整改，并处警告；单位逾期不整改，造成公民人身伤害、公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处１万元以上１０万元以下的罚款，对单位主要负责人和其他直接责任人员处５００元以上５０００元以下的罚款，并可以建议有关组织对单位主要负责人和其他直接责任人员依法给予处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 单位治安保卫人员在履行职责时侵害他人合法权益的，应当赔礼道歉，给他人造成损害的，单位应当承担赔偿责任。单位赔偿后，有权责令因故意或者重大过失造成侵权的治安保卫人员承担部分或者全部赔偿的费用；对故意或者重大过失造成侵权的治安保卫人员，单位应当依法给予处分。治安保卫人员侵害他人合法权益的行为属于受单位负责人指使、胁迫的，对单位负责人依法给予处分，并由其承担赔偿责任；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 公安机关接到单位报警后不依法履行职责，致使公民人身、财产和公共财产遭受损失，或者有其他玩忽职守、滥用职权行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
对行业、系统有监管职责的人民政府有关部门在指导、检查本行业、本系统的单位内部治安保卫工作过程中有玩忽职守、滥用职权行为的，参照前款规定处罚。
第二十二条 机关、团体的内部治安保卫工作参照本条例的有关规定执行。
高等学校治安保卫工作的具体规定由国务院另行制定。
第二十三条 本条例自２００４年１２月１日起施行。
新余市人民政府办公室关于印发新余市行政服务中心管理办法的通知
江西省新余市人民政府办公室
新余市人民政府办公室关于印发新余市行政服务中心管理办法的通知
各县（区）人民政府、管委会，市政府各部门，市直各单位：
经市人民政府同意，现将《新余市行政服务中心管理办法》印发给你们，请认真遵照执行。
二○一二年一月九日
新余市行政服务中心管理办法
第一章总则
第一条 为加强全市各级行政服务中心管理，规范行政服务行为，推进服务型政府建设，促进经济社会发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《江西省行政服务中心管理办法》和国家、省有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内的行政服务事项办理适用本办法，法律法规另有规定的从其规定。
本办法所称行政服务中心，是指各级人民政府及其所属部门设立的统一办理、联合办理、集中办理行政许可、非行政许可审批、公共服务等事项（以下简称行政服务事项）的综合服务平台。
本办法所称实施部门，包括本市各级人民政府所属行政机关（含法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织、依法受委托的组织、实行垂直领导的行政机关）、其他承担公共服务职能的事业单位。
第三条 办理行政服务事项应当坚持依法、公开、便民、高效、廉洁的原则。
第二章机构和职责
第四条 行政服务中心应当设立管理机构进行管理。
市、县（区）行政服务中心的管理机构为本级人民政府的派出机构，其名称可为“新余市（××县区）行政服务管理委员会”。
乡镇（街道）便民服务中心由所在的乡镇人民政府（街道办事处）管理。
第五条 市、县（区）行政服务中心管理机构履行下列职责：
㈠拟定本中心的管理制度并组织实施；
㈡对进驻或者退出中心的实施部门及其行政服务事项提出意见，报本级人民政府决定；
㈢对依法由本级人民政府两个以上部门实施的行政服务事项，建立联办会审制度；
㈣对重大产业项目审批等行政服务事项，提供代理代办服务；
㈤对进入中心的各窗口及其工作人员进行日常管理、监督和考评；
㈥对本级部门专业办事大厅及下级行政(便民)服务中心工作进行业务指导、工作监督和考核；
㈦为本级行政服务中心办事大厅提供后勤保障；
㈧本级人民政府决定由其行使的其他职责。
第六条 乡镇（街道）便民服务中心管理机构履行下列职责：
㈠拟定本中心的管理制度并组织实施；
㈡组织协调基层站所实施的行政服务事项和便民服务事项进入中心集中、统一办理；
㈢对需要上报转报有关部门办理的行政服务事项，建立代理代办制度；
㈣对进入中心的各窗口及其工作人员进行日常管理、监督和考核；
㈤受理公民、法人和其他组织对中心及窗口工作人员的投诉举报；
㈥对村（居）便民服务代办点进行指导；
㈦本级人民政府（街道办事处）决定由其行使的其他职责。
第七条 市、县（区）行政服务中心和乡镇（街道）便民服务中心运行经费、人员办公经费列入本级财政预算。
第三章工作机制
第八条 实施部门应当在行政服务中心大厅和部门网站公开行政服务事项的名称、依据、条件、数量、程序、期限、流程、需要提交的全部材料目录、申请书示范文本以及收费依据、收费标准、承办人、监督渠道等。
第九条 按照行政审批“两集中、两到位”改革的要求，市、县（区）实施部门应当设立行政审批服务事项办理机构，统一受理、办理本部门实施的行政服务事项。
市、县（区）实施部门设立的行政审批服务事项办理机构应当成建制进入本级行政服务中心或专业办事大厅。
第十条 实施部门应当任命本部门的行政审批服务事项办理机构负责人驻行政服务中心担任首席代表，在授权范围内实施本部门行政服务事项。
第十一条 除下列情形外，实施部门办理行政服务事项实行一审一核制，由首席代表在授权范围内作出决定：
㈠需要检验、检测、检疫、鉴定、考试、考核的；
㈡需要专家评审的；
㈢需要举行听证或者听取利害关系人意见的；
㈣需要通过招标、拍卖、挂牌出让方式作出决定的；
㈤需要集体研究的；
㈥需要上报转报有关部门审查决定的；
㈦法律、法规规定的其他情形。
申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，实施部门能够当场作出行政决定的，首席代表应当即时作出书面行政决定。
根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，首席代表应当在承诺期限内作出行政决定。
第十二条 首席代表在授权范围内不能作出决定的行政服务事项，作为承诺件由实施部门窗口受理申请，在部门内部进行运作，在承诺时限内作出决定，由部门窗口送达决定。
第十三条 同一行政服务事项依法应当由本级人民政府两个以上部门分别办理的，由行政服务中心管理机构协调确定主办窗口和协办窗口，实行并联办理。
涉及部门多、办理时限长的并联办理行政服务事项，由行政服务中心管理机构召集实施部门，实行集中办理或者联合办理。
第十四条 行政服务事项数量少或受理次数少的实施部门，经本级人民政府同意，可以不进驻行政服务中心。但其行政服务事项应当委托行政服务中心管理机构设立的综合窗口代为接收申请材料，并在承诺时限内送达审批决定。
第十五条 行政服务事项纳入行政服务中心前，实施部门应当根据本办法第十一条至第十四条确定的行政服务事项办理方式，对本实施部门有关的行政服务事项实行分类，并制作本部门行政服务事项目录，商本级行政服务中心管理机构汇总后，报本级人民政府审核公布。
经本级人民政府审核公布的行政服务事项，应当纳入本级行政服务中心集中受理、办理。因保密等原因不宜纳入行政服务中心集中受理、办理的，报本级人民政府决定。
第十六条 各级人民政府应当将行政服务中心信息化纳入本级电子政务建设总体规划，加强行政服务中心电子政务应用系统建设，推动各级行政服务中心之间网络互联互通、信息共享和业务协同，不断提升网上政务服务水平。
第十七条 行政服务中心管理机构应当完善公民、法人或者其他组织对行政服务质量考评制度，对实施部门窗口及其工作人员行政服务行为实施日常监督。
实施部门应当完善内部监管机制，受理并及时处理公民、法人或者其他组织对部门提供行政服务行为的投诉，监督和管理本部门窗口工作人员提供行政服务的行为。
监察部门应当对行政服务中心管理机构、实施部门及其窗口工作人员的行政服务行为进行效能监察、廉政监察，依法受理公民、法人或者其他组织的投诉、检举、控告，并按有关规定处理。
财政、法制、物价等部门应当在各自的职责范围内，依法对实施部门办理行政服务事项进行监督。
第四章工作程序
第十八条 实施部门办理行政服务事项应当提供窗口受理和网上受理两种方式。
申请人可以自行选择申请方式
第十九条 实施部门应当根据下列情况，对行政服务事项的申请分别作出处理：
㈠申请事项不需要取得行政决定的，应当即时告知申请人不受理并说明理由；对需要提供公共服务的，及时予以办理；
㈡申请事项依法不属于本部门职权范围内的，应当即时告知申请人向有关部门申请；
㈢申请材料存在可以当场更正的错误的，应当允许申请人当场更正；
㈣申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当一次性告知申请人需要补正的全部内容；
㈤申请事项属于本部门职权范围，且材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照部门的要求提交全部补正申请材料的，应当受理，并出具受理决定书。
实施部门向申请人出具的受理决定书，应当加盖部门专用印章和注明日期。
办理期限从受理日期开始计算。
第二十条 实施部门根据法定条件和程序对申请事项进行审查，分别不同情况，作出下列处理：
㈠属于一审一核件目录的事项，首席代表应当按照规定时限作出决定；
㈡属于承诺件目录的事项，实施部门应当在承诺期限内作出决定；
㈢属于联办件目录的事项，按本办法第二十一条规定的程序办理。
第二十一条 联办件按下列程序办理：
㈠主办窗口受理申请，并于受理之日将申请抄告相关协办窗口；
㈡协办窗口分别依法对申请材料进行审核，并在规定的期限内提出审核意见或出具相应证照；
㈢主办窗口汇总各协办窗口的审核意见后，在承诺期限内作出审批决定；
㈣主办窗口将审批决定送达申请人。
前款规定的联办件办理，也可由行政服务中心管理机构通过召开相关窗口单位参加的会议，集中进行审核，同步提出审核意见 ,进行联合办理。
第二十二条 协办窗口应当参加主办窗口组织的联合踏勘、联合会审或协调会等联合行动。
第二十三条 需上报、转报的行政服务事项，实施部门窗口在完成相关程序后应当及时上报、转报。
本市行政区域内上级政府及部门对下级政府及部门上报的行政服务事项申请依法进行审查，并在承诺时限内办结。
第二十四条 对不予办理的事项，实施部门窗口应出具不予办理决定书。不予办理决定书应当加盖本部门印章并注明不予办理理由，同时告知申请人依法享有申请行政复议、提起行政诉讼、投诉的权利。
第二十五条 行政服务事项办结后，实施部门窗口应当采用现代通讯等手段，及时将审批决定等信息告知申请人。
第二十六条 实施行政许可不得收取任何费用。法律、行政法规另有规定的除外。
依法需要收取费用的，应当按照法定标准到设在行政服务中心的缴费窗口统一缴纳，所收资金直接上缴财政专户或国库。
第二十七条 网上办理的行政服务事项按照有关规定执行。
第五章管理和考核
第二十八条 实施部门应当派驻至少两名政治素质高、业务能力强的工作人员到行政服务中心窗口工作。
办理行政许可事项的工作人员须取得行政执法资格。
实施部门派驻的窗口工作人员应当保持相对稳定，在窗口工作时间一般不应少于二年。实施部门对窗口工作人员进行调整的，事前应当告知行政服务中心管理机构。
实施部门要对首席代表签订行政审批授权委托书，授予首席代表承办本部门的即时办理事项的审批权、承诺办理和上报办理事项的牵头协调和督办权，代表本部门组织联合审批或参与其他部门组织的联合审批，并签署联合审批事项会签意见等权限。
第二十九条 窗口工作人员由行政服务中心管理机构和实施部门双重管理，业务工作由所在部门领导，日常管理和考核由行政服务中心管理机构负责。行政服务中心管理机构应当定期将窗口工作人员的工作情况通报实施部门。
第三十条 窗口工作人员应当熟悉本部门行政服务事项的办理，认真履行工作职责，自觉遵守行政服务中心管理制度。窗口工作人员必须专职从事窗口工作，与原单位其他工作脱钩。
第三十一条 行政服务中心管理机构应当加强窗口工作人员队伍建设，定期组织窗口工作人员学习、教育和培训。
实施部门应当为窗口工作人员履行窗口工作职责提供必要的工作条件。
第三十二条 实施部门应当重视窗口工作人员的选拔使用，把窗口作为培养、锻炼人才的重要平台。
对不能胜任工作或有违规违纪行为的窗口工作人员，实施部门应当根据行政服务中心管理机构的意见及时调整。一年内因违规违纪行为退回窗口工作人员两人次以上的部门，由行政服务中心管理机构报请本级政府通报批评。
第三十三条 行政服务中心管理机构负责对本中心的窗口工作人员进行定期考核和年度考核，并将考核结果书面通知其实施部门。
行政服务中心管理机构应在窗口工作人员20％之内确定年度考核优秀等次的人员；实施部门根据行政服务中心管理机构意见，确定窗口工作人员年度考核等次。
第三十四条 行政服务中心管理机构会同人事、监察等部门，负责对本中心的实施部门窗口、部门专业办事大厅及下级行政（便民）服务中心进行定期考核和年度考核。
年度考核结果作为本级人民政府对实施部门和下级人民政府年度综合目标管理考核的有关依据。
第三十五条 各级人民政府应当对办理行政服务事项的管理和实施部门进行目标考评，对考评前三名的予以奖励。
第六章工作责任
第三十六条 有下列情形之一的，由行政服务中心管理机构提请本级人民政府或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依照有关规定给予处分：
㈠应当进驻行政服务中心而不进驻的；
㈡未经本级人民政府同意在行政服务中心之外的场所受理申请的；
㈢对进驻中心的首席代表不充分授权的；
㈣对于应当实行统一办理、联合办理的行政服务事项，不履行牵头责任、协办责任或违反本办法第二十一条规定程序的；
㈤不在行政服务中心公示应当公示的内容的；
㈥未按规定在行政服务中心缴费窗口收取行政许可等相关行政事业性费用的；
㈦违反行政服务中心管理规定的其他情形。
第三十七条 实施部门及窗口工作人员违反本办法的规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人员依照有关规定给予处分：
㈠对不符合法定条件或者超越职权作出准予决定的；
㈡对符合法定条件的申请不予受理或不在承诺期限内作出决定的；
㈢未依法说明不予受理、不予办理理由的；
㈣对申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不履行一次性告知义务的；
㈤在受理、审查、决定行政服务事项过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；
㈥依法应当举行听证而不举行听证的。
第三十八条 实施部门窗口工作人员在受理或办理行政服务事项过程中索贿、受贿或违规收费、谋取非法利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依照有关规定给予处分。
第三十九条 行政服务中心管理机构违反本规定，有下列情形之一的，由本级人民政府或者监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他责任人员按照有关规定给予处分：
㈠对窗口工作人员管理松懈、监督不力，造成严重不良后果的；
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关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于做好第二批行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续监管和衔接工作的通知
证监发[2003]17号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券、期货交易所，上海、深圳证券监管专员办事处，中国证券业、期货业协会，中国证券登记结算公司，会内各部门：
2003年2月27日，国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发[2003]5号）（以下简称《决定》）。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关行政审批项目取消及部分行政审批项目改变管理方式后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：
一、对于《决定》中取消的行政审批项目（见附件），自《决定》发布之日起，证监会及派出机构不再受理，已经受理的，不再审批。
二、有关行政审批项目取消后的后续管理和衔接工作，请按附件中确定的后续管理方式执行。
三、对改变管理方式的行政审批项目，要做好向行业组织的移交工作，提出由行业组织自律的原则，指导行业组织制定操作规程，建立自律性运行机制。
四、请根据《决定》及本通知的有关要求，研究并及时处理有关行政审批项目取消和改变管理方式后可能出现的情况和问题，认真做好有关后续监管和衔接工作，防止出现管理脱节。如有重大情况，要及时报告中国证监会。
附件：中国证监会第二批行政审批项目取消后的后续管理方式和工作衔接
中国证券监督管理委员会
二○○三年四月一日
附件
中国证监会第二批行政审批项目取消后的
后续管理方式和工作衔接
序号 被取消的行政审批项目名称 后续管理和工作衔接
1 A股结算银行资格核准 证券登记结算公司应当制定A股结算银行资格标准
2 证券公司与存管银行、主办存管银行签定的合同备案 证券公司与具备资格的存管银行、主办存管银行签订存管合同后七个工作日内，应当将有关合同文本的复印件报送证监会和证券公司所在地证监会派出机构
3 结算公司与结算银行签定的合同备案 证券登记结算公司应当将其与结算银行所签订合同的样本格式向证监会报告
4 证券交易所会员大会文件备案 证券交易所会员大会结束后十个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向证监会报告
5 证券登记结算机构与证券交易所业务协议备案 证券登记结算机构与证券交易所签订或修改的业务协议应当向证监会报告
6 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易备案 证监会不再审批此项行政审批项目，将加强对证券交易所停牌、复牌工作的检查
7 证券交易所暂停或恢复上市证券的交易批准 具体衔接办法同上
8 上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目
9 证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序备案 证券登记结算机构制定的内部管理制度及风险控制制度应当向证监会报告
10 证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准 按《证券法》第153条执行
11 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务审批 证券交易所为非本所上市的交易品种提供服务，证券交易所应当将有关情况向证监会报告
12 证券公司筹建验收 证监会不再审批此项行政审批项目
13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 证监会不再审批此项行政审批项目
14 外国证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员核准 外资证券类机构驻华代表处更换或增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员后，应将上述人员的名单、身份证明和简历告知证监会和代表处所在地的证监会派出机构
15 外国证券类机构驻华代表处雇用中国公民担任一般工作人员备案 具体衔接办法同上
16 外国证券类机构驻华代表处代表、副代表核准 具体衔接办法同上
17 境内非证券类机构在境外设立的证券类机构撤销审批 证监会不再审批此项行政审批项目
18 进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐 证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行或其他主管机关需要证监会出具意见时，证监会将予以配合
19 证券从业人员培训机构指定 按中国证券业协会的有关规定办理
20 证券中介机构聘任人员备案 按中国证券业协会的有关规定办理
21 证券从业人员改变受聘机构备案
按中国证券业协会的有关规定办理
22 基金管理公司高级管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 基金管理公司应当向证监会报告其高级管理人员、基金经理在非经营性机构的兼职情况
23 基金管理公司和基金托管部总经理助理、部门经理任免备案 基金管理公司和基金托管部的总经理助理、部门经理的任免情况应当在报送基金监管数据库信息时一并报告
24 基金管理公司在境内设立办事处有关材料备案 基金管理公司在境内设立办事处后，应当在十五个工作日内书面报告证监会，内容包括办事处的设立时间、地点、负责人员及联系方式；办事处的行为由基金管理公司负责，作为证监会对基金管理公司监管的一部分内容
25 期货投资咨询机构设立审批 证监会不再审批此项行政审批项目，仅核准期货投资咨询机构的期货投资咨询业务资格，并颁发《期货投资咨询业务资格许可证》。拟申请期货投资咨询业务资格的机构，其从业人员须先取得中国期货业协会颁发的期货投资咨询执业资格证书。
26 中国律师出具的关于涉及境内权益的境外公司在境外发行股票和上市的法律意见书审阅 证监会不再审批此项行政审批项目
27 可转换公司债券上市协议备案 证监会不再审批此项行政审批项目
