中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
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中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
1990年10月12日，中国人民银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。
附：证券公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。
第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。
第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。
第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。
第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。
关于整顿全国房屋所有权登记发证秩序的通知
建设部
关于整顿全国房屋所有权登记发证秩序的通知
建设部
各省、自治区、直辖市建委（建设厅），北京市市政管委，解放军总后营房部，新疆生产建设兵团：
《中华人民共和国城市房地产管理法》（以下简称《城市房地产管理法》，以法律的形式确定了“国家实行土地使用权和房屋所有权登记发证制度”，并明确规定：“由县级以上地方人民政府房产管理部门核实并颁发房屋所有权证”。自《城市房地产管理法》实施以来，大多数城市都
能认真贯彻执行，建立和健全了地方政府房地产权属登记机构，实行了房屋所有权登记发证制度，从而有效地保障了房地产权利人的合法权益，对培育和发展《房地产管理法》的规定进行房屋产权登记发证工作，出现一些非房地产管理部门颁发《房屋所有权证》及在同一城市多级发证的现
象。严重地扰乱了房地产权属登记发证管理工作的正常秩序，损害了房地产权利人的合法权益。
为了维护《城市房地产管理法》的权威性，确保房地产权属登记发证制度健康实施，经研究决定在全国范围内整顿房屋所有权登记发证秩序。现将有关事项通知如下：
一、要根据《城市房地产管理法》的规定，建立健全具有政府行政职能的房地产管理机构，依法开展房屋所有权登记发证工作；凡不具有政府确定的房地产行政管理职能的机构，如房产经营公司等一律不得承担房屋所有权登记发证工作。
二、坚决制止住房制度改革办公室等非房地产管理部门颁发《房屋所有权证》。非房地产管理部门颁发的《房屋所有权证》，一律无效，并要求产权人限期到房地产管理部门进行登记；同时根据情况依法追究违法发证单位的行政或法律责任。
三、产权登记发证实行属地管理原则，一个市、县只能由一个房地产管理部门颁发《房屋所有权证》。中央和省、自治区、地区行署建设行政主管部门不具体办理房屋所有权登记发证；县政府设在市内（市、县同城）的城市由市人民政府房地产管理部门颁发《房屋所有权证》，县人民
政府房地产管理部门不得颁发市辖区内的《房屋所有权证》；由于地域范围广、房屋数量多，房屋产权实行一级登记有困难的大城市，可以实行二级管理。市一级房地产管理部门统一负责全市产权登记管理和颁发《房屋所有权证》，区（包括新技术开发区）房地产登记机构受市房地产管理
局委托，负责区范围内的产权登记管理和代市办理《房屋所有权证》的登记发证工作。
请各地按照以上精神对房屋所有权登记发证秩序进行整顿，并于1997年6月底前将整顿的具体情况报我部房地产业司。
1997年4月21日
四平市市政公用设施管理实施细则
吉林省四平市人民政府
四平市市政公用设施管理实施细则
政府令第15号
一九九一年二月五日
第一章 总 则
第一条 为了加强市政公用设施管理，充分发挥市政公用设施的功能和作用，根据《吉林省城市建设管理条例》，结合我市实际情况，制定本细则。
第二条 管理范围：市区的道路、桥梁、隧道、排水管渠（包括检查井、雨水井、出水口等）、防洪堤坝、路灯、路牌等市政设施；水源、给水、煤气、热力、公共汽车及侯车亭等公用设施；公共厕所、垃圾箱（台），粪便垃圾无害化处理场等环境卫生设施；测量标志和消防、人防、邮电、交通、气象等设施。
第三条 本市城市规划区域内的所有单位、居民、车辆和外地来平人员、车辆必须遵守本细则。
第二章 城市道路管理
第四条 城市道路（包括主干道、次干道、巷道、人行步道）严禁私自挖掘，确因需要挖掘时，必须按下列规定办理：
（一）埋设维修各种管线挖掘道路时，经公安交通主管部门同意后，到市城建管理部门办理审批手续，方可施工。挖掘许可证留施工现场备查。末经批准擅自挖掘的，除责令停工，补交道路修复费外，处以五十元至二百元罚款。
（二）挖掘道路前必须按规定交纳占道费和道路修复费。新建、扩建、改建的道路工程竣工后五年内（除抢修等特殊情况外），不得挖掘。对因工程建设确需挖掘的，须经城市建设主管部门批准。违者，除责令停工，补交道路修复费外，外以五十元至二百元的罚款。
（三）严格控制主干道挖掘，如必须挖掘时，要避开交通高峰施工。横断的大面积挖掘道路，必须分段施工和回填，不得全线开工。必要时，应备好钢板做临时覆盖，保证紧急通车。违者，除责令停工外，处以五十元至二百元罚款，承担后果责任。
（四）挖掘道路必须在指定地点、时间，按批准面积和要求施工，因故需扩大挖掘面积或延长时间，须经城建管理部门批准并补缴费用。违者，除追缴费用外，处五十元至二百元罚款。
（五）施工单位在工程完工回填时，凡高级路面，一律采用水沉砂方法回填；其他道路要按路结构分层夯实、填平，并及时清运残土。经批准部门验收合格后，方可交工。凡不符合要求的，重新返工或按工程质量标准缴纳返工费。
（六）在施工中，遇有地下构筑物和其他工程设施的，应设法避让，确需拆除或移动上述设施时，应报审批部门和设施主管部门协商处理。因挖掘道路造成市政设施损坏的，施工单位应按规定向市政设施管理部门交纳赔偿费。
（七）挖掘道路施工现场必须有安全防围措施和设置明显标志，因未设标志，造成交通和人身伤亡事故的，根据情节由施工单位承担相应的责任。
第五条 末经批准，不准在道路（包括人行道、绿化带）上搭设临时建筑、安装设备进行施工作业、砂浆倒入排水管渠及其他附属设施。违者，除按损坏道路面积（含人行道）、市政设施、花草树木的价值赔偿损失外，责令拆除临时建筑和设备，对单位处以五十元至100元罚款，对直接责任者处以十元至五十元罚款
第六条 严禁在道路（含人行步道）上从事生产和经商活动。经批准占用道路的（含人行步道），必须按有关零售价规定缴纳占道费。如损坏道路及市政设施的，按价赔偿。
第七条 各种机动车试刹车时，必须在城建和公安交通管理部门批准的指定路线进行。违者，除给予批评教育外，处以二十至五十元罚款。如损坏路面及市政设施的，另按造价收缴修复费。
第八条 严禁各种履带车在市区铺装路面上行驶，确因需要通过市区时，须经城建管理部门批准，按指定时间、路线、铺设垫层后行驶。如损坏路面，按规定缴纳修复费。
第三章 市政公用设施管理
第九条 各种机动车和非机动车不准在人行道上行驶，应在指定地点停放。如损坏人行道、自来水、排水井、路边石、行道树、卫生箱、交通标志、桥梁扩栏、路牌等各种市政公用设施时，应立即向城建管理部门报告，并按有关规定赔偿损失。违者，除责令其赔偿损失外，处以责任者十至一百元罚款。
第十条 工业废水排放管线需要接入城市排水管网时，必须持环保部门的化验单，并按规定缴纳排水设施使用费。严禁向城市排水管渠排放腐蚀、危害排水设施的污水、废水和有毒有害气体。不条例符合国家规定排放标准的不予接引，违者除责令其拆除其所接管线外，对单位领导和责任者处以十元至一百元罚款。
第十一条 凡因施工建设、生产、生活需要安装排水管道时，必须持城建、规划部门的批准书、详细图纸到市政设施管理部门办理手续，缴纳费用，并按规定位置和规定时间施工。不准在市区排水管线上凿眼砌井。违者，除按规定赔偿损失外，责令其拆除违章设施，并对单位领导和责任者处以十元至一百元罚款。
第十二条 楼房必须按规定要求修建化粪池排放生活污水。违者，除责令其拆除管线外，处以责任单位及直接责任者十元至一百元罚款。
第十三条 道路两侧的雨水井（含检查井）是排放大路面雨水的专用设施，严禁擅自接引。违者，除责令其拆除外，处以责任者十元至一百元罚款。
第十四条 因施工埋设电缆、给水、供热、煤气管线，开挖人防工程，需移动排水管线时，须经城建主管部门批准。未经批准擅自施工的，除责令其立即停工外，处以责任者十元至一百元罚款。
第十五条 地下工程与排水管线相通，需要临时架设排水管线的，除按第十四条规定办理外，在工程结束时，必须按要求恢复，经市政维护管理部门检查验收合格后，方可拆除临时管线。违者除按规定缴纳修复费外，处以责任者十元至一百元罚款。
第十六条 任何单位和个人不准向路面上排、漏水，违者除责令其拆除设施，并在限期内清除外，处以责任者五元至二十元罚款。
第十七条 严禁向排水口、出水口及其两侧倾倒垃圾、残土、冰雪。违者，对个人处以五元至二十元罚款，对单位处以十至一百元罚款，并责令其将所倒垃圾、残土、冰雪清运干净。
第十八条 各种车辆必须遵守桥涵所规定的限重限高规定。违者，除处以十至一百元罚款外，同时应承担相应的后果责任。
第十九条 供热、供气管线、电缆以及各种管线通过桥涵时，必须持主管部门批准文件；与桥涵有关的工程施工须到城建主管部门办理手续，经批准后方可施工。违者，除责令停工外，处以十元至一百元罚款。
第二十条 凡损坏桥涵上的各种设施（如护栏、台柱、路灯、电线、电缆及各种标志等）者，除按规定赔偿外，对责任者处以十元至一百元罚款。
第二十一条 不准擅自接引、移动、拆除路灯和线路及设施，如需接引、移动、拆除时，须经市城建主管部门批准，对于损坏、盗窃路灯灯泡、灯具、灯柱、电线者，除按造价赔偿外，处以十元至一百元罚款。
第二十二条 任何单位和个人严禁向道路上的各种检查井、雨水井、公共厕所、人防工程入口倾倒液化气残液。违者，处以十至一百元罚款。
第四章 法律责任
第二十三条 市城建管理部门必须认真履行职责，及时管理和维护市政公用设施。因城市建设管理部门及其工作人员的失职给公民、法人和其他组织造成损失的，应依法承担责任。
第二十四条 对违反本细则，情节严重，构成违反治安管理的，除按有关规定处罚外，提请公安机关依照《治安管理处罚条例》处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第二十五条 如果当事人对给予的处罚决定不服的，可在收到通知书十五日内，向做出处罚的上级城市建设主管部门申请复议。对复议决定不服的，可以在接到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。也可以依法直接向人民法院起拆。当事人逾期不申请复议，也不向法院起拆，又不履行处罚决定的，由城建部门申请人民法院强制执行或依法强制执行。
第五章 附 则
第二十六条 本实施细则由市城建局组织实施。
第二十七条 本实施细则自发布之日起实行。各县（市）区可参照执行。
