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辽宁省大连市人民政府


大连市关于政府信息依申请公开的规定

（2008年10月19日大连市人民政府令第98号公布）




　　第一条　为了保障公民、法人和其他组织依法获取政府信息，充分发挥政府信息在生产、生活、经济和社会活动中的服务作用，提高政府工作透明度，促进依法行政，根据《中华人民共和国政府信息公开条例》及有关规定，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　本规定所称政府信息，是指市人民政府及其工作部门、直属机构，县（市）区人民政府及其工作部门、直属机构，乡、镇人民政府，大连经济技术开发区、大连保税区、大连高新技术产业园区、大连长兴岛临港工业区、大连花园口经济区管理委员会（以下统称行政机关）在履行职责过程中制作或者获取的，以一定形式记录、保存的信息。
　　本规定所称政府信息依申请公开，是指除行政机关依法主动公开的政府信息外，公民、法人或者其他组织根据自身生产、生活、科研等特殊需要向行政机关申请获取相关政府信息的活动。
　　第三条　大连市行政区域内的政府信息依申请公开工作，适用本规定。
　　第四条　市人民政府办公厅是全市政府信息依申请公开工作的主管部门，负责推进、指导、协调、监督全市的政府信息依申请公开工作，并承担市政府信息依申请公开的具体工作；县（市）区人民政府办公室是本级政府的政府信息依申请公开工作主管部门，负责推进、指导、协调、监督本级政府所属工作部门、直属机构以及乡、镇人民政府的政府信息依申请公开工作，并承担本级政府信息依申请公开的具体工作。
　　大连经济技术开发区、大连保税区、大连高新技术产业园区、大连长兴岛临港工业区、大连花园口经济区管理委员会政府信息公开工作主管部门负责推进、指导、协调、监督管理委员会所属部门和乡、镇人民政府的政府信息依申请公开工作，并承担管理委员会信息依申请公开的具体工作。
　　第五条　行政机关依申请公开政府信息，应当坚持公正、公平、便民、及时的原则。
　　第六条　依申请公开的政府信息不包括下列政府信息：
　　（一）属于国家秘密、商业秘密、个人隐私的；
　　（二）政府内部信息及公文；
　　（三）正在调查、讨论、处理或审议过程中的；
　　（四）与行政执法有关，公开后可能会影响检查、调查、取证等执法活动公正、合法进行的；
　　（五）法律、法规规定禁止公开的其他政府信息。
　　第七条　依申请公开的政府信息，由制作或者保存该信息的行政机关负责公开。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
　　前款规定的行政机关被撤销或者发生变更的，依申请公开的政府信息由继续行使其职权的行政机关负责公开。
　　第八条　行政机关应当指定政府信息公开工作机构，负责本行政机关政府信息依申请公开的具体工作，并建立、健全有关政府信息依申请公开的各项工作制度。
　　第九条　行政机关应当将本机关政府信息依申请公开工作机构的名称、办公地址与办公时间、联系电话与传真号码、电子邮箱地址、工作流程以及服务承诺等，编入本机关的政府信息公开指南向社会公布，并根据工作需要及时予以更新。
　　第十条　县（市）区人民政府和大连经济技术开发区、大连保税区、大连高新技术产业园区、大连长兴岛临港工业区、大连花园口经济区管理委员会，可以指定或者设立场所，集中接收向本级政府、管理委员会及其工作部门、直属机构和所属乡、镇人民政府提出的政府信息依申请公开申请。
　　第十一条　公民、法人或者其他组织申请公开政府信息，应当向本规定第七条规定的行政机关提出申请；无法确定行政机关的，可以向政府信息依申请公开工作主管部门咨询，政府信息依申请公开工作主管部门应当即时予以告知。
　　第十二条　申请人申请公开政府信息，应当填写政府信息公开申请表。政府信息公开申请表上的下列内容必须填写：
　　（一）申请人的姓名或者名称、联系方式；
　　（二）政府信息内容的描述，包括能够据以指向特定政府信息的文件名称、文号或者其他确切特征；
　　（三）获取的载体形式，包括纸质、磁盘、光盘等；
　　（四）交付的方式，包括邮寄、递送、传真以及自行领取等。
　　申请人在一张申请表内原则上只可以申请公开一条政府信息。
　　第十三条　申请人填写政府信息公开申请表确有困难的，可以口头向行政机关提出，由该机关代为填写，申请人签字或者盖章确认。
　　申请人描述所需政府信息的文件名称、文号或者确切特征有困难向行政机关咨询的，行政机关应当提供必要的帮助。
　　第十四条　申请人填写的政府信息公开申请表可以当面向行政机关提交，也可以通过政府网站或者电子邮件、信函、电报、传真等形式向行政机关提交。
　　第十五条　申请人提出的政府信息公开申请有下列情形之一的，行政机关可以不予受理，并向申请人说明理由：
　　（一）申请公开的政府信息与申请人的生产、生活、科研等特殊需要无关的；
　　（二）申请公开的政府信息行政机关已经主动公开的；
　　（三）同一申请人无正当理由重复申请公开同一政府信息的。
　　第十六条　行政机关受理政府信息公开申请，应当即时出具登记回执，并按照下列规定办理：
　　（一）审查申请材料内容是否明确和符合规定要求；
　　（二）按照国家、省、市有关规定对申请公开的政府信息进行保密审查；
　　（三）申请公开的政府信息按照国家、省、市有关规定需要报请批准的，报请批准；
　　（四）申请公开的政府信息涉及商业秘密、个人隐私，公开后可能损害第三方合法权益的，书面征求第三方意见；
　　（五）申请公开的政府信息涉及其他行政机关的，应当进行协调达成一致意见。
　　前款第（四）项规定的政府信息第三方不同意公开或者在十五日内不答复的，不予公开；但行政机关认为不公开可能对公共利益造成重大影响的，应当依法予以公开，并将公开的内容和理由书面告知第三方。第（五）项规定的政府信息，行政机关对其公开的意见不一致的，由受理政府信息公开申请的行政机关报请本级政府信息公开工作主管部门协调解决。
　　第十七条　行政机关应当根据政府信息公开申请的办理情况，按照下列规定分别作出答复：
　　（一）申请人的申请材料内容不明确或者不符合规定要求的，一次性告知申请人更正、补充，出具政府信息补正申请通知书；
　　（二）申请公开的政府信息属于公开范围的，告知申请人获取的方式、途径，出具政府信息公开告知书；
　　（三）申请公开的政府信息中含有不应当公开的内容，但能够区分处理的，告知申请人可以部分公开及其获取方式和途径；对不予公开的部分，说明理由，出具政府信息部分公开告知书；
　　（四）申请公开的政府信息属于本规定第六条规定情形的，告知申请人不予公开及理由，出具政府信息不予公开告知书；
　　（五）申请公开的政府信息不属于本机关职权范围的，出具非本机关政府信息告知书，并告知申请人向有关行政机关申请；
　　（六）申请公开的政府信息属于本机关职权范围，但本机关未制作或者保存的，告知申请人该政府信息不存在，出具政府信息不存在告知书。
　　第十八条　行政机关按照第十七条的规定答复申请人，能够即时答复的，应当即时予以答复；不能即时答复的，应当自收到申请表之日起十五日内作出书面答复。十五日内不能答复的，经行政机关政府信息公开工作机构负责人同意，可以延长十五日，并应当将延长期限的理由告知申请人。
　　申请公开的政府信息涉及第三方合法权益的，行政机关征求第三方意见所需时间不计算在前款规定的期限内。
　　因不可抗力或者其他法定事由不能在规定期限内答复申请人的，期限中止计算，障碍消除后期限继续计算。行政机关应当将期限的中止和恢复情况及时书面通知申请人。
　　第十九条 申请人申请公开的政府信息符合本规定第十七条第（二）、（三）项情形，需要制作信息的，行政机关能够在答复时制作的，应当在收到申请人缴纳的成本费用后即时制作；不能在答复时制作的，应当在收到申请人缴纳的成本费用后三日内制作。
　　行政机关公开政府信息收取成本费用，应当执行国务院价格、财政主管部门的规定。
　　第二十条　行政机关制作政府信息后，能够即时交付申请人的，应当即时交付；不能即时交付申请人的，应当在二日内按照申请人要求的方式邮寄、递送、发送传真或者通知申请人前来领取。
　　第二十一条 行政机关无法按照申请人要求制作或者提供政府信息的，可以安排申请人查阅相关资料或者采取其他适当方式公开。
　　第二十二条　申请人申请公开的政府信息已经移交档案馆或者档案机构的，由受理申请的行政机关持本单位查档公函和介绍信，证明身份，说明利用目的、范围、方法（阅档、摘抄、复制），到档案馆或者档案机构查询和获取相关政府信息，并按照本规定第十六条至第二十一条的规定办理。
　　第二十三条　政府信息公开申请表、政府信息公开受理登记回执、政府信息补正申请通知书、政府信息公开告知书、政府信息部分公开告知书、政府信息不予公开告知书、非本机关政府信息告知书、政府信息不存在告知书等政府信息依申请公开文书，应当使用市政府信息依申请公开工作主管部门统一制定的格式文本。
　　行政机关应当在机关网站上提供可以供下载的政府信息依申请公开文书。
　　第二十四条　申请人向行政机关申请提供与其自身相关的注册登记、税费缴纳、社会保障等政府信息的，应当持有效身份证件或者其他证明文件，当面向行政机关提交政府信息公开申请表，并签名或者盖章。
　　申请人有证据证明行政机关提供的与其自身相关的政府信息记录不准确的，有权要求该行政机关予以更正。该行政机关无权更正的，应当转送有权更正的行政机关处理，并告知申请人。
　　第二十五条 行政机关受理、办理、答复政府信息公开申请，应当统一在“大连市政府信息公开管理系统”上进行。
　　第二十六条　申请人属于城乡居民最低生活保障对象或者确有其他经济困难情形，无力缴纳政府信息依申请公开成本费用的，经本人申请、行政机关政府信息公开工作机构负责人同意，可以减免相关费用。
　　行政机关不得通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府信息。
　　第二十七条　政府信息依申请公开工作主管部门和监察机关，应当加强对行政机关政府信息依申请公开实施情况的监督检查。
　　行政机关政府信息依申请公开工作情况，纳入各级政府信息公开工作考核体系和本行政机关政府信息公开工作年度报告，作为各级政府年度社会公开评议和目标（绩效）考核的重要内容，考核与评议结果应当予以公布。
　　第二十八条　申请人认为行政机关不依法履行依申请公开信息义务的，可以按有关规定向本级监察机关、政府信息依申请公开工作主管部门举报；对本级监察机关、政府信息依申请公开工作主管部门的处理不满意的，可以向上一级行政机关、监察机关或者政府信息依申请公开工作主管部门举报。
　　申请人认为行政机关在政府信息公开工作中的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。　
　　第二十九条　行政机关违反本规定的，依照《中华人民共和国政府信息公开条例》的规定处理。
　　第三十条　在中华人民共和国境内的外国公民、法人或其他组织申请公开大连市的政府信息，适用本规定。
　　第三十一条　法律、法规授权的具有管理公共事务职能组织的政府信息依申请公开工作，依照本规定执行。
　　中央、省垂直领导行政机关的政府信息依申请公开工作，参照本规定执行。
　　教育、医疗卫生、计划生育、供水、供电、供气、供热、公共交通、环保等与人民群众利益密切相关的公共企事业单位依申请公开有关信息工作，参照本规定执行。
　　第三十二条　本规定自公布之日起施行。
　
杨雄文. 华南理工大学法学院 副教授 , 肖尤丹 中国科学院




关键词: 知识产权法/市场本位/智力创造活动/知识价值
内容提要: 在知识产权制度的起源和发展过程中，知识产权法规范始终渗透和交融着关涉市场的立法理念、原则和规则。从历史沿革、法律价值和法律利益等方面进行分析，可以发现知识产权法是市场本位法。这一定位是由创造在劳动方面的性质和知识价值实现所决定的。贯彻知识产权法市场本位，强化知识产权法与相关政策之间的协调与互动，更能保障知识产权制度价值的实现。


TRIPs在其序言中宣示“知识产权为私权”，权利的私权性是将知识产权归类于民事权利范畴的基本依据。而在私权的基础上，市场本位凸现为知识产权制度设计的基本特征和理念，应对着时代的发展。法律本位即指法律的中心观念或法律的立足点。[1]法律本位是法律存在的应然性、必然性和效用性的体现，是法律价值、利益（目的）、职能和任务所体现的特定的属性。[2]所谓知识产权法的市场本位，是指在知识产权制度的起源和发展过程中，知识产权法规范始终渗透和交融着关涉市场的立法理念、原则和规则。市场本位在知识产权法中占据了主导地位。例如，维护市场公平竞争的反不正当竞争法成为知识产权法的兜底法的现象，也暗指着知识产权制度的市场本位。从历史沿革、法律价值、法律利益（目的）、创造行为和价值实现等方面进行分析，可以证成知识产权法是市场本位法。

一、市场本位的形成：知识产权制度发展脉络中的私价值

剖析知识产权制度的形成，其历经了观念化、制度化、私法化和类型化的阶段性发展，[3]其中最为核心的知识产权制度的私法化，则是一个由封建特许权向财产权嬗变的历史过程，这个过程从一开始就受到知识产权市场价值本位的导向。

（一）封建特许权阶段：市场介入

知识产权中最早出现的是与作品有关的权利。随着活字印刷术的运用，出现了印刷业，一部作品可以大量地复制出售。于是，作品逐渐显现商品属性，可以给印刷商、作者带来收益，从而也就出现了在法律上对书籍印刷发行商、作者利益进行保护的市场需求。“由于印刷术的出现，作者创作变成附属于出版业，作者的地位完全发生变化，没有现在的出版业就没有现在以创作为生的职业作者。”[4]通说认为，近代知识产权法的起源可以追溯到15世纪威尼斯和16世纪英国的封建特许权制度。与保护知识产品相关的早期封建特许权，主要包括印刷专有权和商品专营权。通常是以君主的敕令或地方政府令状的形式，授予印刷商以出版独占许可证或赋予经营者专门制造、销售某种产品的权利。虽然这种封建特许制度是一种未制度化的“钦定”的个别和局部的行政庇护，而不是法定的权利保护，适应了封建统治者禁锢思想文化、控制经济利益的需要，其受益者主要是印刷商、企业主以及颁发许可证的统治者，而不是从事智力创造活动的作者或发明者，但这一制度体现出知识产权萌芽时期的立法者或者统治者借助市场控制手段进行的制度创设尝试。

（二）近代知识产权阶段：市场权利

进入资本主义时期后，对知识产品的占有、使用会带来经济收益逐渐成为人们的共识。近代资产阶级国家在商品经济和市场经济环境下，通过立法使知识产权由具有封建色彩的市场特权转变为财产权利的同时，也保留了早期知识产权制度所具有的市场本位特性。这种权利取得的国家授予性与知识产权的市场本位并不矛盾。知识产权制度产生的社会背景有别于传统财产权法所依赖的私法文化，但立法者在法律体系的设计与制度安排方面均自觉或不自觉地以市场为价值导向，即确认知识产权是一种私人享有的无形财产权，权利人能够依法享有对自己的知识产品独占和专有的权利，并得任意转让和处分该权利，且能分享他人利用知识产权所带来的利益。

1624年英国的《垄断法规》通过授予暂时的“垄断权”，以促进技术和商品市场中科技成果的广泛传播和应用。1709年英国《安娜法》废除了皇家许可证制度，将印刷专有权改造成资本意义上的“产权”，这是著作权发展史上的一个飞跃。我们知道，《安娜法》出于市场与贸易的考虑，以保护作者利益为主，以经济权利内容为限，仅从利用作品、取得财产收入的角度规定了权利的内容，没有强调对作者精神权利的保护。它奉行copyright单一财产性的理念，包含版权期限、版权效力和价格的控制条款。可见，“在17-18世纪的英国，重商主义政策为知识产权立法提供了重要的思想基础。”[5]此外，从法国1803年颁布《关于工厂、制造厂和作坊的法律》开始，商标受到越来越多的国家和地区的法律保护。“商标制度之于计划经济，犹如冰火，不可同炉。”[6]它的市场本位属性是显而易见的。

美国早期的知识产权政策，也贯彻了实用主义的市场激励机制：对内，保护私人知识财产，以暂时的垄断授权换取科技与文化的发展；对外，以知识产权为政策工具维护国家利益，采取了明显的本国保护主义的做法，这以美国加入《伯尔尼公约》的过程为典型事例。无独有偶， 19-20世纪的很多国家也都曾经将某些工业领域的发明排除在专利保护之外，比如将食品、医药和化学等领域中产品的专利保护限制为对其制造方法的保护。这一具有曲折变化的制度发展史，表征了知识产权制度的市场本位特征。

（三）现代知识产权阶段：市场本位

市场经济的全球化发展得益于经济自由主义思想在世界范围内的传播，经济自由主义主张市场主体间在遵循法律规则的前提下自由竞争，强调市场的作用。“法律趋同化主要表现在商法领域。”[7]知识产权的取得局限于国家范围，但是，随着国际贸易扩展，知识产权随之全球化传播。为克服知识产权法的地域性与知识产品的全球传播性之间的矛盾，从19世纪末开始，国际社会用双边或多边条约确立统一保护标准，最终实现知识的有效利用。TRIPs作为经济全球化趋势下的制度产物，也深受经济自由主义的影响。

两次世界大战以后，美国成为世界强国，完成了知识产权从低水平保护向高水平保护的转变，“出于在全球贸易中维护本国利益的需要，美国积极将自己的智力资源优势转化成知识产权优势，并将知识产权优势转化为国际市场竞争优势，其使用的政策手段就是将知识产权保护与国际贸易体制紧密地结合起来。”[8]美国的知识产权政策变化的背后，反映了其经济利益的要求。由于经济全球化，知识产权保护已经不单纯是一个法律问题，而是实现国家利益的工具。这一现象的背后，乃是对知识产权市场本位的工具性滥用。

在知识产权法的历史沿革中，也曾出现了几处与知识产权法市场本位不相和谐的事件。首当其冲的就是以荷兰为代表的某些国家，曾一度取消已经公布的专利法。但是，荷兰在取消之后再度颁布知识产权法律法规的事实，证明了市场本位在促进知识产品创造、利用上的不可替代的地位。另外，《成立世界知识产权组织公约》将发现权列入知识产权体系，但各国实践中对此并没有单纯纳入私人产权形式，而是采取科技奖励制度这种非市场机制的产权形式，即以非市场机制的奖励制度来换取社会对科学成果的公有产权。这一情形并不否认知识产权的市场本位，理论上发现人作为市场主体是没有障碍的，并且在广义上，发现人将自己的发现贡献给了国家而获得权利，也可以认为发现权具有某些方面的市场性质。有关职务发明和职务作品的权利归属，也是如此。

二、市场本位的核心：知识产权法基本理念的市场价值

知识产权基本理念的特殊之处就在于它与市场的联系是与生俱来的，其财产权制度一直受制于效益原则。“每个人因科技和文化创新而获取收益的权利”是《世界人权宣言》所确定的一项基本人权。实现了高效益基础上的知识产权设计，可以被认为是实现了法律的公平和公正。“知识产权法是利用市场机能的巧妙体系。”[9]它作为一种财产法，其经济目标同样在于最佳地利用有限资源和最大限度地扩大产出，实现效益的最大化。知识产权制度从一开始就是基于市场所建立的一套规则，是适应交易的需要产生的，其具体规则主要关心的是市场交易以及通过这种交易实现资源配置。

（一）对价关系

知识产权制度是为天才之火添上利益之薪。“对知识财产的私权界定的对价条件是：发明创造者将自己的知识产品公布出来，使公众看到、了解到其中的知识，而社会则承认其在一定时期内有独占利用其知识产品的权利。”[10]知识公开与权利垄断的对价关系由此得以实现。这种垄断的地位和优势只有在市场环境中才有意义。首先，知识产权作为一种制度工具，承认市场主体通过自己的智力创造活动而获得垄断地位和竞争优势本身就是市场竞争的结果。其次，它给予权利人竞争优势及垄断利润，保障权利人在市场经济条件下收回其成本乃至实现盈利。这一目的需要借助于创新成果产权化、产业化和市场化才能实现。因此，从功能上来说，对知识产权的维护也是对私人利益得以实现的这一市场本位的保障。　　（二）经济激励

经济激励论认为建立知识产权制度就是通过经济利益激励人们积极进行智力创造活动。激励机制的效用在于它能激发人们的创造热情，在整体上给予创造人获益的基本保证，鼓励和促使更多的人投身于创造活动，国家可以借此抢占知识经济时代的制高点，提高自身的竞争力，最终为本国乃至全人类增添精神和物质两方面的财富。[11]除提高人们的创造积极性，激发人们的创造力之外，通过知识产权制度还能够使创造成果得到充分和有效的利用。因为法律并没有直接给予知识产权人高额金钱回报，而仅给予其可能获得高额回报的专有权利，能否实现还得看市场对其知识产品的是否认可及认可程度等。在这个意义上，可以认为“国际高水平的知识产权保护制度与促进科技创新只有极为微小的联系。”[12]以追逐利益为重心的功利主义或许造成了知识产权法律制度成为利益追逐者的有力工具。然而，就知识产权制度本身来讲，它以鼓励竞争、创造和发展为宗旨，经济理性是其首要的基础，效益是其最高价值追求。

（三）产权概念

知识产权是一种对知识财产的有效的产权制度安排。美国经济学家登姆塞茨指出：“产权是一种社会工具，其重要性就在于事实上它能帮助一个人形成与其他人进行交易时的合理预期。这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达。”[13]“产权”概念的使用，说明知识产权是一种与现代经济生活相适应的具有普遍意义的财产法现象。在法律规范体系中，通过创造者权利、传播者权利、使用者权利等制度安排，形成了知识创造、知识公开与知识利用的有效机制。

在市场视野中，产权的归属和流转两种保护手段是两个不同层面上的法律规范选择，二者之间的区别在知识产权上表现在以下方面：（1）从功能上说，归属的私权在于维护知识产权的圆满状态和权利人的垄断地位；而流转的私权意在实现知识产权人的私权利益。（2）从价值取向上说，流转以私人利益的实现为目标；而归属则以扶助流转为出发点和归属。（3）从权利的运行方式上看，归属的功能最终归于流转，特别是知识的信息属性决定了知识一经公开，便无所谓“知识垄断”，人人都得以占有。