关于印发《天津市国家机关和事业单位差旅费管理办法》的通知

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上海市质量技术监督局


上海市农业标准化示范区管理办法

沪质技监标〔2003〕297号


各区、县农业标准化工作领导小组、各区、县质量技术监督局、各农业标准化技术委员会、各示范区承担单位：

为了切实搞好农业标准化示范区，促进农业技术进步、农产品结构调整、农民增收和农业可持续发展，充分发挥农业标准化在“菜篮子”工程中的作用，我们制定了《上海市农业标准化示范区管理办法》和《上海市农业标准化示范区考核验收办法》，现将这两个办法印发给你们，请认真贯彻执行。



附件：

1、《上海市农业标准化示范区管理办法》

2、《上海市农业标准化示范区考核验收办法》



二○○三年八月四日

附件1

上海市农业标准化示范区管理办法



第一章 总 则

第一条 为了切实搞好农业标准化示范区（以下简称示范区），促进农业技术进步、农产品结构调整、农民增收和农业可持续发展，充分发挥农业标准化在“菜篮子”工程中的作用，制定本办法。

第二条 示范区建设要以提高“菜篮子”产品质量安全卫生水平为核心，加快质量标准和检验检测体系建设的要求，结合农业生产需要，以发展安全卫生优质农产品为目标，以一种或一类农产品为龙头，对农产品的生产、加工、流通全过程实行综合标准化管理。

第三条 示范区建设应争取所在区县政府的支持。区县质量技术监督部门要在当地政府的统一领导下负责组织示范区建设中的协调工作，并充分依靠和发挥农业、林业、畜牧、水产、科委和商贸等部门的作用，共同承担和完成好示范区建设的有关任务。

第二章 建立示范区基本条件

第四条 示范区所在区县政府对农业标准化有较高的认识，对示范区建设有总体规划安排、具体目标要求、相应的措施和经费保证。

第五条 示范区建设要坚持以一种或一类农产品为主，实施产前、产中、产后综合标准化管理；要与区县实施的农产品基地建设、“菜篮子”工程的项目相结合。

第六条 原则上示范区以区县为单位，每个示范区只能选择一种示范类型；优先选择预期可取得重大经济效益、科技含量高、已取得优质农产品、绿色食品、HACCP、ISO9000、ISO14000等相关认证的示范项目；示范区要有一定的生产规模、商品优势和市场覆盖面。

第七条 示范区要以“菜篮子”项目为重点，原则上按蔬菜、畜牧、水产、瓜果和林产品等五种示范类型布局。

第八条 示范区农产品进入市场的组织化程度高，有相适应的贸工农一体化组织和农业服务体系。

第九条 示范区应有较好的农业标准化工作基础，有专门机构和专职人员。

第三章 示范区建设的任务和目标

第十条 示范区要以“菜篮子”工程为抓手，运用农业标准化的手段，加快先进适用农业技术的推广应用，探索应用标准化促进农业发展的新思路和新经验。

第十一条 示范区以实施农业综合标准化为主要任务，内容包括：

　1、组织实施种子、苗木、种畜、种禽等方面的国家标准、行业标准和地方标准，保证农业生产资料的高质量供应；

2、组织制定农艺标准规范，并组织实施；

3、组织实施农产品国家标准、行业标准和地方标准；

4、引导农产品加工企业实行标准化管理，实施冷藏、加工、运输等方面的国家标准、行业标准和地方标准；

5、积极采用国际标准和国外先进标准，促进农产品出口创汇。

6、组织对示范区内水、土、气产地环境的检测工作。

第十二条 充分利用现有检测力量，开展农业监测工作；逐步完善农产品、农用生产资料的监督检测设备和手段，依照标准开展监督检查。

第十三条 有计划地对农产品生产者、经营者和管理人员进行标准化知识培训。

第十四条 示范区应建设成标准体系结构合理，示范产品的产、供、销各环节实行标准化管理，示范产品质量好，市场旺销，生产发展，农民增加收入，效益显著的商品基地。

第十五条 示范区实施标准化管理的区域应达到该地区同种（或同类）产品种植（或养殖）面积的50%以上，对发展优质高效农业带来的贡献（包括良种率、优质品率、投入产出比等指标）应高于其他同类地区。

第四章 示范区的管理

第十六条 示范区建设由区县负责组织实施。成立示范区建设领导小组，统一调动各有关部门开展工作。

第十七条 上海市质量技术监督局负责对市级示范区进行布局、审批、考核和验收；各区县质量技术监督局负责对示范区的农艺标准规范制定实施，以及相关标准的组织实施，指导企业建立标准化管理手册，并对示范区实施情况进行初审、指导和检查；各标准化技术委员会和标准化专业委员会负责对示范区的农业技术推广服务，并参与示范区的考核和验收。

第十八条 示范区所在区县应根据《国务院关于加强新阶段“菜篮子”工作的通知》精神，落实农业标准化工作经费。

第十九条 示范区建设时间一般为3年。示范区一经批准确定，示范区所在区县的质量技术监督局应于每年10月底前向上海市质量技术监督局上报当年示范总结和下年度实施计划，示范总结内容包括：示范区组织管理、工作进展、示范效果、存在问题等情况，实施计划内容包括：示范内容、任务、目标的年度安排和拟采取的配套措施等。

第二十条 各区县质量技术监督局每半年都要组织对示范区进行一次工作检查。对组织实施不力的，限期改进，直至取消其示范区资格，对取得明显成果的，要及时总结经验，予以表彰和宣传。

第二十一条 示范区建设3年期满时，由上海市质量技术监督局组织对示范区进行考核、验收。经验收合格的示范区，颁发证书或奖牌。并可作为一项科技成果，按程序申报上海市质量技术监督局标准化成果奖。

第五章 示范区审批程序

第二十二条 示范区所在单位提出开展示范区工作的申请报告，内容包括：示范类型、示范区域、具备的条件、拟达到的目标（标准覆盖面、质量目标、经济指标、社会效益等），并填写《上海市质量技术监督局农业标准化示范区任务书》（见附表），送区县质量技术监督局初审。

第二十三条 各区县质量技术监督局依照本办法第二章、第三章规定，对示范区所在地提出的申请报告和填写的《上海市质量技术监督局农业标准化示范区任务书》的内容，进行调查，组织评审，提出评审意见。

第二十四条 经区县质量技术监督局初审通过的申请报告和《上海市质量技术监督局农业标准化示范区任务书》，由区县质量技术监督局上报上海市质量技术监督局，报告内容主要包括：该申请单位申请示范内容和区域符合规定，已具备哪些条件，尚不具备的条件拟采取何改进措施。

第二十五条 经上海市质量技术监督局综合评审，符合示范区总体布局和各项规定的，即可批准实施。

第六章 附 则

第二十六条 各区县质量技术监督局可依据本办法制定实施细则，并可参照本办法确定区县级示范区或示范项目管理办法，报上海市质量技术监督局备案。

第二十七条 本办法由上海市质量技术监督局负责解释。

第二十八条 本办法自印发之日起试行。



附表：





上海市农业标准化示范区任务书







示范区项目名称：

管理单位：上海市质量技术监督局

承担单位：

保证单位：

起止年月： 年 月至 年 月











上 海 市 质 量 技 术 监 督 局

年 月 日









填 写 说 明



1、示范区项目名称：用“上海市???标准化示范区”表达。其中???用具体的示范产品填写，如蔬菜、瓜果等。

2、本任务书一式三份，字迹应工整清晰。



































一、目前工作善和申请示范的目的、意义（结合示范内容的实际填写，不得笼统）









































二、示范区域及示范产品的现有规模（包括面积、加工规模、产量、质量水平等）













三、起止年限（以三年计）











四、预期最终示范目标（示范面积、单位产量、质量水平、经济效益、社会效益等）













五、计划进度、阶段目标和考核验收时间































六、技术和组织措施（组织制定和实施的国家标准、行业标准、地方标准和企业标准，监督检查、人员培训、组织实施的措施等）























七、经费来源

1、当地政府经费投入







2、有关单位经费投入







3、申请下拨补助经费（按三年计，分年度和总计）







4、申请补助经费主要用于：

















八、项目承担单位、参加单位和主要参加人员：

1、承担单位（盖章）： 负责人（签名）：



年 月 日

2、参加单位：

单位名称（盖章） 负责人签名及日期：

（1）



（2）



（3）



（4）



（5）



九、保证单位（盖章）： 　年 月 日









十、管理单位（盖章）： 年 月 日



我国投资基金的现状及问题

一、对基金市场的一些特征的概括
二、发行方式及风险分配分析
（一）基金发行概况
（二）包销方式及其风险分配
（三）代销方式及其风险分配
三、基金组织内部控制
（一）基金操作策略的变化几原因
（二）基金的市值表现
（三）决策机制
（1） 外部风险控制
（2） 内部风险控制
（四）代理人成本——基金经理人的控制
（1） 代理人成本的产生
（2） 基金经理人的信赖义务
（3） 绩效评价和管理费的计提模式
四、基金投资人及公众利益的保护
（一）基金信息披露的概况
（二）前十大持有人的披露
（三）开放式基金规模变动状况信息的披露



一、对基金市场的一些特征的概括
投资基金可谓是我国资本市场上的新兴产品。目前市场上总共有封闭式基金54只，开放式基金17只。虽然产品数量上不是很多，但是，这些基金占有的市值却不容忽视。“基金目前持有净值达到1400多亿元,占到目前沪深两市总市值的10%强,已具有了一定引领市场潮流的力量”（1）。所以，基金的状况能够对股市产生重大的影响，因而，投资基金作为一种特殊的金融产品值得我们予以关注。
2002年的基金市场，轰轰烈烈地大扩容，惊天动地的行业亏损，两者之间形成了鲜明反差。同时，基金市场的走势之弱，也超出了市场的预期，基金持有人陷入巨额亏损境地。“2002年的基金市场，是名副其实的基金发展年。截至12月25日，2002年度共发行封闭式基金4只，总募集规模为110亿份；发行开放式基金14只，首发募集的规模为447.9亿元，两者合计557.9亿元。这个数字超过了2001年底基金市场规模的七成。因而，2002年，是基金市场历史上的第三次扩容期，也是历史上扩容规模最大的一个时期。大扩容，预示着大发展。2002年度的基金市场确实是一个发展年。 但同时，2002年又是基金市场令人伤心的一年，是名副其实的亏损年。截至2002年12月20日，54只封闭式基金中53只出现亏损，亏损额合计82亿元；17只开放式基金，13只出现亏损，亏损额合计18亿元。整个行业的亏损，预示着市场预期的年末分红已成为水中花。由此，基金业已经面临着有史以来的寒冬。”（2）
二、 发行方式及风险分配分析
（一）基金发行概况
去年开放式基金的密集发行成为市场的一大亮点，众多的基金管理公司相继推出自己的投资基金产品，其数目之多，次数之频繁，可以得上是空前的。而广大的投资者也给予了相当高的热情，例如，华夏成长证券投资基金发行的第一天就暴出了2.6亿的销售业绩，这一数字在基金惨淡经营的今天，足以为基金管理公司羡慕得不得了。可以说，在开放式基金发行的初期，市场给予的是极其热烈的反应，而在那些神话般的销售业绩中，多少搀杂着广大投资者的非理性因数在内。时至今日，基金的发行面临着越来越严峻的形势，一只基金如果募集到20亿的规模，已经算得上是相当成功的了。
（二）包销方式及其风险分配
在这种形势下，众多的基金纷纷采取了包销的手段，将基金的发行尽数委托给承销商包销和银行代销，正是这两个渠道都存在着问题。券商包销，等于是说基金管理公司将发行的风险全部转移给承销商，基金管理公司可以高枕无忧地旱涝保收。另一方面，承销商承担了巨大的风险，面对有限的市场容量，承销商为了确保发行成功，往往绞尽脑汁、费尽心思地想办法拓宽销售渠道，动用一切的客户资源，而这些方法都收效甚微的情况下，承销商只能吞下苦果，将未能发行的基金分额照单全收，于是，很有趣的一幕出现了，一些新发行的基金的大额持有者往往正是这些基金的主承销商，众多的券商一不小心就成了基金的“大股东”，大笔的流动资金被套牢，叫苦不迭。这种条件下基金的发行得不到市场的检验，基金市场的供需状况被严重的扭曲，很容易产生泡沫。而且，通过这种方式发行的基金，一上市就面临着下跌的压力，基金的业绩也相当的难看。可见，通过包销的方式发行，基金管理公司倒是省事了，无形之中巨大的市场风险被转移到承销商的身上，利益与风险的分配严重的不对称。通过这种方式进行市场扩容，助长了基金管理公司发行的盲目性，中间无疑蕴涵着极大的风险，最后损失的还是广大的中小投资者。
（三）代销方式及其风险分配
另一种渠道是银行代销。银行拥有最丰富的资金和客户资源，因此，携手银行往往对一只基金的成功发行有着重大的意义。银行的营业厅里，堆放着许许多多基金销售的广告和产品说明书。不仅如此，有的银行还强迫自己的员工认购指定数量的基金分额，以达到完成银行的销售任务的目的。这种带有行政命令式的认购，严重违背了市场规律，众多银行的职员怨声载道，叫苦不迭。通过这种代销的发行方式，基金管理公司又将风险转移到银行，银行再将风险转嫁至广大储户及自己的员工身上。由此，一些银行完满的完成销售任务的背后，却是牺牲了广大的员工的利益。如果说投资者面对基金下跌的行情而被套牢是出于市场的风险，那么这些员工的损失就不是单单的市场风险所能解释得了的。这种销售方法已在业内成为公开的秘密和惯用的手法，遗憾的是，至今还没有相关的政策法规对之予以监管，监管层的注意力似乎还无暇顾及这方面的问题。
三、 基金组织内部控制
（一）基金操作策略的变化几原因
“基金们在成立之初大多采取的是集中持股的操作策略,从而使得基金在5·19行情以及2000年行情中收益颇丰。数据显示,1998年12月基金整体持股集中度为61%,1999年12月为55.37%,2000年12月为60.75%,2001年12月为59.12%,而到了2002年6月下降为42.03%。基金出现持股集中度下降的趋势,主要有这么几个因素,一是监管力度的加大；二是市场发展的趋势使然,即因为近年来庄股的跳水使得集中投资的做庄模式逐渐被市场所淘汰；三是随着大盘股的上市,如中国联通，使得基金找到了可供分散投资的对象。”（3）
（二）基金的市值表现
在这种策略下基金的市场表现如何呢？“基金指数由去年收盘1183点，跌落至12月25日的966点，跌幅达到18.35%。而同期上证综指的跌幅仅仅为13.62%。基金市场的跌幅是股票市场同期跌幅的135%。基金市场在2002年度的弱势确实超出了市场的预期。目前基金指数连续创出历史新低，较股票市场的走势要弱得多。具体表现就是，封闭式基金与2001年末市值相比，持有人的市值损失接近155亿元左右。而且，这种损失，主要体现在第三季度与第四季度。基金市场的这种弱势，超出了市场的预期，也严重打击了基金市场投资者的信心”。（4）由此可见，在整个市场行情不好的情况下，基金的重仓持股蕴涵了极大的风险，屡屡有基金上演高台跳水的现象也就不足为怪了。最为明显的就是银广夏案发后大成系基金由于重仓持有银广夏而损失惨重，跌得是一塌糊涂。
（三）决策机制
（1）外部风险控制
在投资决策上，什么时候买进，什么时候卖出，买卖哪只股票，在这些具体的问题上谁掌握有决定权，谁对投资的决策进行监督，归根到底就是外部风险控制问题。目前我国基金投资决策的形成，通常的做法是基金经理拥有一定额度的投资自主权，比如5000万元以下可以自行决定投资。而一定额度以上如5000万元以上的投资就需要经过投资管理委员会和风险控制委员会，可以说，基金的决策机制就是在灵活和风险之间寻找最佳的平衡点。目前的决策机制以有效控制风险为重点，却不可避免的存在着对市场信息反应迟钝的缺点，如何平衡有待进一步探索。
（2）内部风险控制
“降低风险和抵御风险将是基金作为服务性的专业理财机构区别于其他机构与个人投资者的重要特征。这个风险，一是来自基金所投资的外部市场及基金的投资过程，二是来自基金内部。尤其是内部风险控制是基础，是基金立足之本。对于加强基金管理公司内部控制力度，应该说，主管机关要求在基金管理公司内部设立独立于业务部门的检查稽核部门，督察员拥有充分的检查稽核权力，专司检查、监督公司及员工遵守各项法规和公司制度的情况之职是一个有力的制度，但需要进一步发挥。而目前各基金管理公司普遍设立的风险控制委员会与社会独立董事制度也还有细化与深入之处。另外，针对投资风险的量化技术与控制技术需要大力加强研究或引进，使得基金的投资更具科学性与可预测性”。（5）
（四）代理人成本——基金经理人的控制
（1）代理人成本的产生
投资基金所有权与经营权的分离，导致经理层经营权的膨胀，与投资者存在根本利益冲突。一方面基金的巨型化使受益权高度分散，另一方面基金有效的经营在客观上又要求基金的经营决策必须面对激烈的竞争、复杂多变的市场迅速灵活的作出反应，因此有效的经营决策只能委托具有专业知识的的经理机构来决定。此外，投资者的搭便车现象以及放任专家经营的态度强化了基金经理人的机会主义倾向和道德风险。从经济学上分析，投资基金结构中存在着两个层次的委托关系：基金持有人与基金管理公司的委托关系；基金管理公司与经理人员的委托关系。因此，内部人控制问题几不可避免。这种层层委托的代理关系使道德风险和机会主义倾向变得更为严重。
（2）基金经理人的信赖义务
参考英美法基金经理人权义事项的规范以信赖义务最为重要。信赖义务按内容的性质又可分为注意义务和忠实义务。注意义务就是基金经理公司有义务对基金投资履行其作为经理人的职责，履行义务必须是诚信的，行为方式必须是经理公司合理地相信为了基金的最佳利益并尽普通谨慎之人在类似的地位和情况下应有的合理注意。忠实义务就是受托人必须以受益人的利益作为处理受托业务的唯一目的，而不得在处理事务时考虑自己的利益或为第三人谋利益，也就说必须避免与受益人产生利益冲突，如禁止内部交易、自我交易。我国现行的基金法制中没有任何条文规范经理人所应负的注意义务，也没有对忠实义务的原则性规范。这些制度层面的真空，不利于基金行业的规范。
（3）绩效评价和管理费的计提模式