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教育部


教育部关于印发《中国高校人文社会科学研究优秀成果奖励暂行办法》的通知

（2002年5月17日）
教社政〔2002〕6号



　　为了充分肯定人文社会科学在建设有中国特色社会主义事业中的巨大作用，表彰在高校人文社会科学研究中做出突出贡献的研究人员，鼓励广大高校研究人员坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，坚持理论联系实际，积极开展科学研究，勇于创新，更好地为党和政府的决策服务，为两个文明建设服务，为高等教育发展和改革服务，我部在对原《普通高等学校人文社会科学研究成果奖励办法》进行修订的基础上，制定了《中国高校人文社会科学研究优秀成果奖励暂行办法》，现印发给你们，请认真遵照执行。


中国高校人文社会科学研究优秀成果奖励暂行办法

　　第一条　为了表彰在高校人文社会科学研究中做出突出贡献的研究人员，鼓励高校研究人员积极探索，勇于创新，推动人文社会科学事业的发展，更好地为两个文明建设服务，特制定本办法。

　　第二条　中国高校人文社会科学研究优秀成果评奖工作，坚持以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论和江泽民同志“三个代表”重要思想为指导，坚持为人民服务、为社会主义服务的方向和“百花齐放、百家争鸣”的方针。

　　第三条　中国高校人文社会科学研究优秀成果奖每三年评选一次。奖项分著作、论文和研究咨询报告类，按一级学科设立一等奖、二等奖、三等奖，并根据需要设立特等奖或荣誉奖，对获奖者颁发奖励证书和奖金。

　　第四条　教育部设立“中国高校人文社会科学优秀成果奖励委员会”（以下简称奖励委员会），由教育部领导、主管司局负责人和教育部人文社会科学研究专家咨询委员会主任、副主任组成。

　　奖励委员会设主任1人，副主任若干人，秘书长1人。

　　奖励委员会的主要职责是：审议评奖工作方案、奖励办法和实施细则；审议学科评审会议结果；决定特等奖和荣誉奖；审议提出异议的成果的调查报告并做出最终裁决等。

　　第五条　奖励委员会根据需要设立若干学科专家评审组，负责从通讯评审结果中筛选优秀成果，评定优秀成果的奖励等级。

　　第六条　奖励委员会办公室（以下简称评奖办公室）设在教育部社会科学研究与思想政治工作司，负责整个评奖过程的日常组织管理工作。

　　评奖办公室的主要职责是：起草评奖工作方案、奖励办法和实施细则；提出学科评审专家建议名单；组织成果申报、通讯评审和会议评审工作；调查有异议的成果并提出处理意见；做好评奖活动的其他各项组织工作等。

　　第七条　凡按《中华人民共和国高等教育法》界定的高等学校的教师和研究人员，在规定时限内公开出版、发表的享有著作权的研究成果，以及被实际工作部门采用的研究咨询报告类成果，均可申请参加评奖。

　　第八条　参评成果的形式包括：专著、论文、研究咨询报告、译著、考古发掘报告、工具书、古籍整理、软件、音像制品等。

　　第九条　获奖成果必须是具有创新性和前沿性的优秀成果，符合学术道德和学术规范的要求。

　　基础研究类获奖成果应在理论上有所建树，在学术上有所创新，填补了本学科的某些空白，推动了学科建设和理论发展，受到学术界的重视和好评。

　　应用研究类获奖成果应在解决经济社会发展中的重大现实问题上有所突破，为政府有关部门、企事业单位提供了具有重要参考价值的决策咨询意见和建议，产生了良好的社会效益或经济效益。

　　第十条　围绕建设有中国特色社会主义的重大理论问题和现实问题开展研究，为国家经济和社会发展做出了突出贡献，具有全局性、前瞻性、战略性的优秀研究成果为奖励重点。

　　第十一条　申报评审过程必须坚持公开透明原则、公正公平原则、简便高效原则，实行回避制度。

　　第十二条　申报人应按规定填写申请表，遵守国家知识产权保护的有关规定，提供真实可靠的申报材料，向所在学校提出申请。

　　第十三条　地方院校和其他部委院校以所在省、自治区、直辖市教育厅（教委）为单位，教育部直属高校以学校为单位（以下简称申报单位），在规定截止日期内集中向评奖办公室提交申报材料。评奖办公室不单独受理个人申报材料。

　　第十四条　评奖办公室对各申报单位推荐申报的成果进行资格审查，按一定程序组织通讯评审和会议评审，并由奖励委员会审定拟获奖成果名单和奖励等级。

　　第十五条　自拟获奖成果名单公布之日起，设置为期1个月的公示期。在公示期内，任何组织和个人如有异议，均可向评奖办公室提出。评奖办公室将对有异议的材料组织调查，提出处理意见并报奖励委员会审议裁决。

　　第十六条　获奖成果经教育部批准后公布，由奖励委员会组织颁奖大会，向获奖者颁发奖励证书和奖金。

　　第十七条　剽窃他人科研成果，或者以其他不正当手段骗取奖励的，奖励委员会一经核实，即撤销其获奖资格，追回奖励证书和奖金。

　　申报单位应对申报材料作认真负责的初审，对于工作不负责任、提供虚假材料的，一经查实，即由奖励委员会给予通报批评等处罚。

　　第十八条　本办法自公布之日起施行。评奖办公室在每届评奖时制定具体实施细则，并负责解释。


　　一、自由裁量权及刑事自由裁量权综述
　　自由裁量权的大致涵义是指合法合理地进行自由选择的权力。法官的刑事自由裁量权是指法官在刑事诉讼过程中，根据案件的实际情况和公平正义的要求，自由斟酌以确定法律规则或原则界限的权力，该权力不能超越法律和司法解释，是一种相对权，而非绝对权，且贯穿于刑事司法的全过程。在刑事诉讼领域，由于刑法规定了罪刑法定原则，限制还是比较严格，自由裁量权只能在罪刑法定的框架内行使。法官的自由裁量包括论证选择和判决选择，他需要将规范与事实对比，对规范进行解释以适用于事实，进行论证选择；在论证基础上对被告人确定罪名，根据事实情节决定量刑，形成判决结果。因此，为被告人行为的可罚性划定范围事实上不能越过法官对刑法条文解释的界限，法官自己建构这个界限，并且不存在毫无疑问地标明法官判决为越权的合适标准。法官的自由裁量从属于法官对解释的控制，法官的自由裁量决定法官在多大程度上受法律的约束，因为法官有选择解释规则的自由。
　　刑事自由裁量权是一种判断裁量权而不是简单的选择权，法官在行使它的时候是具有一定能动性的，其内容应该包括：第一，法官的证据运用的裁量；第二，法官对案件事实的裁量；第三，法官对法律适用的裁量。量刑的裁量权只是其中的一个方面。法官自由裁量权是法律赋予的司法权力，具体表现为法院的审判权，行使自由裁量权的主体包括法官和审判机关。法官自由裁量权是种司法意志，而非法官的个人表现。法官的个人意志需要通过司法判决的既判力才能转化为司法意志。法官自由裁量权一种司法选择权。法官在面临多种可供选择的处理方案或规则时，有权选择其中的一种方案作出裁判。法官自由裁量权是一种受法律规定约束的权力，并非一种漫无边际的权力，也并非在任何情势下无条件地发生，法官的裁量不能超出法律的一般条款的可能范围。法官自由裁量权是一种受公平正义观念约束的权力，法官必须在合法的范围内作出合理选择。
　　二、我国法官刑事自由裁量权存在的现实意义
　　刑法只有在适用中才能对社会生活产生作用，离开了法官的合理适用，刑法只是一种纯粹的语言条文形态，刑法的生命不仅在于规范，还在于解释。
　　刑法的目的是保护合法、惩罚犯罪，实现社会的公平和正义，然而刑法典不可能对各种犯罪及其刑罚作出包揽无遗的规定。因而在适用于具体人、适用于特定案件时有可能违背刑法的目的，对“一般”来说是公正的刑法，对“特殊”来说却可能是不公正的。法律本身的抽象性使得完备的法律系统再适用时都会出现各种问题，要达到个案正义，我们需要法官从其自身的公平正义的理念出发，做出裁决。法官审理的刑事案件，所涉及的问题极其复杂，并且随着生产力的发展，社会分工越来越细，法律本身的稳定性和社会不停的发展之间的矛盾，也决定了法官有时完全依据法律也到不到正义的结果。从主观方面来说，法官的在对案件进行裁决时不可能将自己的价值判断完全排除。
　　我国地域辽阔、人口众多，经济、文化发展不平衡，习俗差异大，因而对同一犯罪行为危害程度的认识也很不一致。况且，犯罪行为千差万别，同一种犯罪行为的社会危害程度在客观上也有较大的差别，因而不可能对同一种犯罪行为给予完全相同的处罚，我国又是第一次制定这样一部完整的刑法，不可能一一列举各种具体情节。刑法适用于现在、规制着未来的特点，决定它必须具有适应社会发展的职责，具有灵活性。现实社会不断发展变化与刑法稳定性也必然有着冲突，那么，如何将刑法的灵活性寓于刑法的稳定性之中呢？唯一的办法就是发挥法官的主观能动性，授予法官一定的刑事自由裁量权。
　　法官自由裁量权对于刑法的实施其有至关重要的意义，一方面只有通过法官的刑事自由裁量活动，才能实现刑法合一，另一方面，只有通过法官的刑事自由裁量活动，才能使刑法的价值得到体现。从刑法实施和法律运作过程看，刑事自由裁量是一种具有运用国家权利性质的个别选择性法律活动，是从属于法律规范性的调整的个别性调整，其目的是通过对具体刑事案件的审理和裁判，通过确定被告人的行为无罪，有罪及责任担负，直接利用国家权利将具社会关系系统之内，从刑法在整个社会中的运做来看，刑事自由裁量的个别选择性调整保证了刑法规范的贯彻，它以自身对具体刑事案件中的权威，表现和巩固了刑法规范的权威，向社会暗示了刑法效力的实在性。
　　三、我国刑事自由裁量权的现状及问题
　　在刑事诉讼领域，由于刑法规定了罪刑法定原则，自由裁量权只能在罪刑法定的框架内行使。但是，即便如此，自由裁量权还是有相当余地的。首先，定罪量刑问题。刑法典关于各罪的规定，有的是空白罪状，有的是简明罪状，所以，在定什么罪的问题上存在自由裁量权；量刑方面，刑法典里面仍然有一些罪名，规定了一年到三年等类似的规定，导致量刑自由裁量权也比较大。第二，证据运用问题。目前尚没有建立证据规则，对于什么样的案件可以定罪，刑事诉讼法只是规定：事实清楚，证据确实充分。其实，这只是一个目标，根本不是标准，没有规则没有标准，在这方面表现出来的自由裁量权也就比较大。第三，减刑假释、保外就医问题。减刑假释、保外就医实际上就是，对一个案件判决在执行了一段时间以后把其内容改变了。但是，判决书的作出应该是要经过一定的司法程序的，而减刑假释、保外就医这种对刑罚的变更则不然。不开庭，检察官没有到庭，被量刑人不到庭，基本上就是依靠执行部门的意见，这种程序简易化带来的后果是，在减刑假释、保外就医执行阶段对刑罚的变更问题上，自由裁量权过大。
　　由此可见，即使受到限制，法官自由裁量权的随意性还是较大的：实行审判长和独任审判员选任制后，由于缺乏相应的制度进行监督，审判长和独任审判员对案件又较大的自由裁量权力，自由裁量的任意性增强，一审二审对案件的适用不统一的现象相当严重，各个合议庭之间缺乏沟通，对同一法规理解不同，造成法官的"自由裁量"变成"任意"。
　　任何关于自由裁量权的论述都透出对法官素质的关心，法官是行使权力的主体，只有法官的判决才能体现司法的正义，法官素质的高低往往也决定自由裁量权被赋予的程度。在我国，许多没有受过法律训练的人可以当法官；没有经过政法部门锻炼、没有办过案子、没有读过法律的，可以到法院工作，法官几乎成了大众化的职业。至今为止，我国仍有相当数量的法官未接受过正规的法律高等教育。法官的整体素质不高，严重影响了法官刑事自由裁量权的合理行使。低层次的知识结构加上个人利益倾向及感情好恶的不同，势必会导致刑事审判中自由裁量权的滥用。
　　法院内部工作程序行政化以及上下级法院关系行政化。在实际工作中，一些法院明文规定将具有审判长或独任审判员资格作为晋升审判庭副厅长的条件，实际上促使了审判长和独任审判员制度行政化，还有，审判长对合议庭成员进行行政管理处罚，法院中日常的庞大的行政管理工作被分解到审判工作中辅助解决行政管理工作，使得合议庭似乎成为下级小单位，合议庭中的成员再也不是平等参与和共同决策的地位了。
　　四、刑事自由裁量权的规范
　　首先应加强刑事判决书的说理性。案件的评议和判决制作都是秘密进行的，这是为维护司法的公正而不得以为之的，但是，如果过于强调其秘密性，就可能出现评议的利益化心理，甚至暗箱操作。而判决书的说理恰恰能够对此有所约束，它将评议中产生结论的过程向公众表达出来，比如对某一证据的取舍应当说明理由，增强了诉讼程序的透明度。如果说要求对法官实行高薪养廉和终身任用的制度来保障法官的独立和廉洁对我国的经济和社会状况来说还是一种奢谈，要求法官公布判决理由对法官的自由裁量权实行外在限制是完全可以实现的。
　　其次，培养和提高法官的专业品质和专业素质。这为我国司法界所一直强调，法院一直在努力培养法官的各方面素质。马克思指出：“法律本身不能自我适用，为了适用法律，就需要有机关，就需要有法官。如果法律可以自动适用，那么法官也就是多余的了。”这一论述深刻地阐明了法官在法律适用中所具有的重要地位和作用。要使人民法院的自由裁量权，按照法律的要求来运行，还必须尽快提高审判人员的整体素质。
　　最后，进一步加强对刑事审判工作的监督。加强立法机关对审判机关自由裁量行为的监督，加强检察机关对审判机关自由裁量行为的监督，加强审判机关内部的监督，发挥公民对审判机关自由裁量行为的监督。

　　北安市人民法院—王鹤丹